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第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

　　Ⅱ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

　　Ⅲ.非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务

　　Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　77[单选题] 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括(　　)。

　　Ⅰ.公司发生重大亏损或者重大损失

　　Ⅱ.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　Ⅲ.公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动

　　Ⅳ.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;Ⅳ项，应为持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

　　78[单选题] 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在(　　)进行查询核实，防止上当受骗。

　　Ⅰ.国务院财政部官网

　　Ⅱ.当地公安机关网站

　　Ⅲ.中国证券业协会网站

　　Ⅳ.中国证监会网站

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。

　　79[单选题] 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的(　　)服务。

　　Ⅰ.投资顾问

　　Ⅱ.投资管理

　　Ⅲ.财务顾问

　　Ⅳ.财务管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：直接投资子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金;②为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务;③经中国证监会认可开展的其他业务。

　　80[单选题] 下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　Ⅲ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅳ.公司最近5年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近两年连续亏损。公司有前条第①项、第④项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第②项、第③项、第⑤项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

　　81[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的(　　)，并以书面和电子等方式予以记录和保存。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.基本情况

　　Ⅲ.违约记录

　　Ⅳ.业务范围

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度。

　　82[单选题] 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反(　　)等行为。

　　Ⅰ.法律、行政法规

　　Ⅱ.监管部门规章及规范性文件

　　Ⅲ.行业规范

　　Ⅳ.自律规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　83[单选题] 披露上市公告书的具体要求有(　　)。

　　Ⅰ.发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上，并将上市公告书文本置备于发行人住所、拟上市的证券交易所住所、有关证券经营机构住所及其营业网点，以供公众查阅

　　Ⅱ.发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间

　　Ⅲ.上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或利用这些信息谋取利益

　　Ⅳ.发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本1式5份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项，发行人应在披露上市公告书后十日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及其在发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

　　84[单选题] 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括(　　)。

　　Ⅰ.理财规划建议

　　Ⅱ.投资组合建议

　　Ⅲ.代客户投资决策

　　Ⅳ.投资的品种选择

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构(统称证券公司)接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者问接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括：投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

　　85[单选题] 首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.风险因素

　　Ⅱ.关联交易与同业竞争

　　Ⅲ.重大事项提示

　　Ⅳ.声明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：招股说明书摘要应包括以下内容：①发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明;②重大事项提示;③本次发行概况;④发行人基本情况;⑤募集资金运用;⑥风险因素和其他重要事项;⑦本次发行各方当事人和发行时间安排;⑧备查文件。 考

　　86[单选题] 下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是(　　)。

　　Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息

　　Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

　　Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

　　Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项，重组信息为内幕信息;Ⅳ项，该注册会计师进行交易使用的是公开信息。

　　87[单选题] 我国现行的证券市场法律不包括(　　)。

　　Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ、Ⅳ两项，《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》和《证券发行上市保荐制度暂行办法》均为证监会制定的规范性文件。

　　88[单选题] 下列各项属于发行人义务的有(　　)。

　　Ⅰ.变更募集资金及投资项目等承诺事项，应当及时通知或者咨询保荐机构

　　Ⅱ.履行信息披露义务

　　Ⅲ.为他人提供担保时，应当及时通知保荐机构

　　Ⅳ.发生关联交易时，及时通知保荐机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项;②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;④发生违法违规行为或者其他重大事项;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

　　89[单选题] 在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括(　　)。

　　Ⅰ.客户买卖证券的数量

　　Ⅱ.客户买卖证券的价格

　　Ⅲ.客户股东账户的账号

　　Ⅳ.客户买卖证券的品种

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码;②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

　　90[单选题] 保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐协议

　　Ⅱ.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

　　Ⅲ.上市保荐书

　　Ⅳ.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

　　91[单选题] 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(　　)。

　　Ⅰ.不能清偿到期债务

　　Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　92[单选题] 下列(　　)属于证券公司开展直投业务的业务范围。

　　Ⅰ.使用自有资金对境内企业进行股权投资

　　Ⅱ.设立直投基金，对企业进行股权投资

　　Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司直接投资业务规范》第六条，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金;②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务;③经中国证监会认可开展的其他业务。

　　93[单选题] 证券经纪业务的基本要素主要包括(　　)。

　　Ⅰ.结算清算

　　Ⅱ.市场席位进入

　　Ⅲ.传递交易

　　Ⅳ.客户资产保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

　　94[单选题] 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书》与《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》相比，编制和披露的主要差异包括()。

　　Ⅰ.在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面

　　Ⅱ.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现

　　Ⅲ.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制

　　Ⅳ.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅲ项，与第1号准则相比，第28号准则编制和披露在业务与技术上的主要差异之一表现在：增加披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制。

　　95[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列(　　)条件。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，还应当具备的条件包括：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。②同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　96[单选题] 中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的(　　)进行了核查。

　　Ⅰ.真实性

　　Ⅱ.准确性

　　Ⅲ.合理性

　　Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

　　97[单选题] 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

　　Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第八十条，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

　　98[单选题] 自然人客户遗失资金账户卡，必须凭(　　)办理补办事宜。

　　Ⅰ.代理人身份证原件

　　Ⅱ.加盖开户营业部公章的交割单

　　Ⅲ.本人有效身份证明

　　Ⅳ.证券账户卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)办理补卡(或换卡)事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。

　　99[单选题] 甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是(　　)。

　　Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，、构成集资诈骗罪

　　Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万元

　　Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑

　　Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，甲死亡导致其刑事责任的消灭，但民事责任、行政责任并不必然消除，甲的死亡不影响对其余款的追缴。

　　100[单选题] 关于深圳证券交易所证券的转托管，下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.投资者一次只能办理一只股票的转托管

　　Ⅱ.投资者将一只股票办理转托管时，必须一次全部办理

　　Ⅲ.投资者将一只股票办理转托管时，可以一次办理，也可以分多次办理

　　Ⅳ.投资者一次可以将多只股票同时办理转托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ两项，转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

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