51、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。

　　52、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括()。Ⅰ.资产收益Ⅱ.选择管理者Ⅲ.批准破产Ⅳ.参与重大决策

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　53、下列属于基金业协会的会员类别的是()。Ⅰ.联席会员Ⅱ.特别会员Ⅲ.临时会员Ⅳ.普通会员

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。

　　54、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵Ⅳ.内幕交易

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】暂无解析。

　　55、下列属于自营业务后台职能的是()。Ⅰ.账户管理Ⅱ.账户开户Ⅲ.资金清算Ⅳ.会计核算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

　　56、财务顾问服务对象有()。Ⅰ.企业Ⅱ.个人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【解析】财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。

　　57、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。Ⅰ.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益Ⅱ.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响Ⅲ.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告Ⅳ.要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，‘按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出以下规定：(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。(3)明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告。(4)要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研、究报告静默期制度和实施机制。

　　58、期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。

　　59、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　60、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　61、转融通业务出现()的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技术故障Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。

　　62、以下关于QDII基金的描述，正确的是()。Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务Ⅳ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资境外证券，管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务,所以Ⅲ错误。

　　63、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是()。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　64、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　65、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　66、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()。Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故II项错误。

　　67、公司提供担保的主要方式包括()。Ⅰ.保证Ⅱ.抵押Ⅲ.质押Ⅳ.留置

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质拥。

　　68、自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　69、下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。Ⅰ.《证券法》属于行政法规Ⅱ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规Ⅲ.《证券投资基金法》属于法律Ⅳ.《反洗钱法》属于法律

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】考察证券市场的法律法规的区分。《证券法》属于法律。

　　70、下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。Ⅰ.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】I、III、IV项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;II项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

　　71、以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是()。Ⅰ.金融债券和外币债券Ⅱ.企业债券Ⅲ.短期融资券Ⅳ.中央企业债券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】企业债券不包括外币债券和金融债券。

　　72、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

　　73、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　74、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

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