第26题、扬基债券所吸收的主要是()。

　　A、美元资金

　　B、日元资金

　　C、人民币资金

　　D、欧元资金

　　正确答案： A

　　【解析】扬基债券是指在美国发行的外国债券。

　　第27题、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

　　A、金融管理秩序和客户的合法权益

　　B、复杂客体

　　C、自然人和单位

　　D、特殊客体

　　正确答案： A

　　【解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。

　　第28题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

　　A、证券公司营业部

　　B、证券公司总部

　　C、证券交易所营业部

　　D、证券交易所总部

　　正确答案： A

　　【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　第29题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

　　A、证券公司营业部

　　B、证券公司总部

　　C、证券交易所营业部

　　D、证券交易所总部

　　正确答案： A

　　【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　第30题、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

　　A、非系统性风险

　　B、市场风险

　　C、系统性风险

　　D、非市场风险

　　正确答案： C

　　【解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

　　第31题、下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用

　　C、证券公司借用客户资金并在3O日内还清

　　D、客户缴纳与证券交易有关的税款

　　正确答案： C

　　【解析】《证券公司监督管理条例》 第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　第32题、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、债券型基金

　　C、货币市场基金

　　D、混合型基金

　　正确答案： C

　　【解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。

　　第33题、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A、1000万元

　　B、2000万元

　　C、3000万元

　　D、5000万元

　　正确答案： D

　　【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　第34题、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　第35题、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正确答案： B

　　【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　第36题、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正确答案： D

　　【解析】《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　第37题、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。

　　A、缺少发达的货币市场

　　B、企业过于依赖直接融资

　　C、企业过于依赖银行的间接融资

　　D、混业经营

　　正确答案： C

　　【解析】亚洲债券市场的内容。

　　第38题、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正确答案： A

　　【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　第39题、在债券合约中未规定利息支付的债券是()。

　　A、贴现债券

　　B、附息债券

　　C、息票累积债券

　　D、浮动债券

　　正确答案： A

　　【解析】这是贴现债券的定义。

　　第40题、证券发行市场又被称为()。

　　A、一级市场

　　B、流通市场

　　C、二级市场

　　D、主板市场

　　正确答案： A

　　【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”

　　第41题、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

　　A、任意公积金

　　B、法定公积金

　　C、资本公积金

　　D、盈余公积金

　　正确答案： C

　　【解析】以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

　　第42题、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正确答案： A

　　【解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　第43题、在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　A、期货交易所

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、商业银行

　　正确答案： B

　　【解析】在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　第44题、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、7个

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之’日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　第45题、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金发起人

　　D、基金受益人

　　正确答案： B

　　【解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　第46题、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不变

　　D、无法判定

　　正确答案： A

　　【解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

　　第47题、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： D

　　【解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第48题、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

　　A、独立董事

　　B、董事长

　　C、总经理

　　D、监事长

　　正确答案： A

　　【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。

　　第49题、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。

　　A、红利率

　　B、股息率

　　C、现金额

　　D、票面金额

　　正确答案： B

　　【解析】优先股的股息率固定。

　　第50题、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。

　　A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　B、证券交易成交额累计在50万元以上的

　　C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　D、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　正确答案： C

　　【解析】根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

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