第26题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A、诚实守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正确答案： A

　　【解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第27题、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A、审慎监管

　　B、忠实勤勉

　　C、诚实信用

　　D、平等自愿

　　正确答案： A

　　【解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　第28题、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

　　第29题、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

　　A、2个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　第30题、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

　　A、结构化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正确答案： A

　　【解析】运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。

　　第31题、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

　　A、股票股息

　　B、负债股息

　　C、建业股息

　　D、财产股息

　　正确答案： C

　　【解析】考察建业股息的定义。

　　第32题、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A、5 日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、30 日

　　正确答案： C

　　【解析】在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　第33题、在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的()。

　　A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价

　　B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

　　C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率

　　D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率

　　正确答案： B

　　【解析】以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格;以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

　　第34题、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、3万元以上60万元以下

　　C、10万元以上30万元以下

　　D、?0万元以上60万元以下

　　正确答案： A

　　【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第35题、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。

　　A、《公司债发行试点办法》

　　B、《公司债发行管理办法》

　　C、《证券法》

　　D、《企业债发行试点办法》

　　正确答案： A

　　【解析】《公司债发行试点办法》的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。户

　　第36题、我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正确答案： B

　　【解析】我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　第37题、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A、债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B、封闭式基金与开放式基金

　　C、成长型基金与收入型基金

　　D、契约型基金与公司型基会

　　正确答案： B

　　【解析】基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

　　第38题、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　A、证券公司

　　B、基金公司

　　C、证券交易所

　　D、证券业协会

　　正确答案： A

　　【解析】证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　第39题、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正确答案： C

　　【解析】取得证券业执业证书的人员，连续3年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　第40题、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正确答案： B

　　【解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　第41题、一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。

　　A、公司债券、金融债券、政府债券

　　B、金融债券、政府债券、公司债券

　　C、公司债券、政府债券、金融债券

　　D、政府债券、金融债券、公司债券

　　正确答案： D

　　【解析】常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。

　　第42题、一般来说，部门规章及规范性文件由()制定。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、中国保监会

　　D、国务院

　　正确答案： A

　　【解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　第43题、期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。

　　A、1万元以上5万元以下

　　B、1万元以上10万元以下

　　C、5万元以上10万元以下

　　D、5万元以上20万元以下

　　正确答案： B

　　【解析】期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第44题、2007年以来，主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　A、优质按揭贷款和相关证券化产品

　　B、次级按揭贷款和相关证券化产品

　　C、银行信用危机

　　D、实体企业信贷

　　正确答案： B

　　【解析】2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　第45题、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现()。

　　A、到期兑付

　　B、承兑

　　C、贴现

　　D、预存预取

　　正确答案： D

　　【解析】证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

　　第46题、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。

　　A、内幕交易

　　B、操纵市场

　　C、泄露信息

　　D、事后处理

　　正确答案： B

　　【解析】此题考查对操纵市场的理解。

　　第47题、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

　　A、净资产

　　B、净资本

　　C、利润率

　　D、净收益

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

　　第48题、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、[2/3 ]

　　B、[1/3 ]

　　C、[1/2 ]

　　D、[3/4 ]

　　正确答案： A

　　【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第49题、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

　　A、保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

　　B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　正确答案： D

　　【解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　第50题、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

　　A、政治

　　B、经济

　　C、市场

　　D、法律

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

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