26.证券公司应当按照( )的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　A. 自主经营

　　B. 审慎经营

　　C. 诚信经营

　　D. 独立经营

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　27.财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A. 20

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 10

　　正确答案：C

　　解析：财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　28.《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，( )。

　　A. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险

　　B. 客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失

　　C. 如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知

　　D. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作。

　　正确答案：A

　　解析：《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险。故选A。

　　29.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是( )。

　　A. 自营部门的专业人员离岗后的3个月内

　　B. 受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内

　　C. 投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内

　　D. 投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

　　正确答案：C

　　解析：根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　30.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是( )。

　　A. 基金财产属于其清算财产

　　B. 其清算财产属于基金财产

　　C. 基金财产不属于其清算财产

　　D. 基金财产等同于其清算财产

　　正确答案：C

　　解析：基金财产的独立性要求,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　31.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财产顾问主办人不得少于( )人。

　　A. 4

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　32.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为( )年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )年。

　　A. 10;15

　　B. 15;30

　　C. 5;10

　　D. 3;5

　　正确答案：D

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　33.证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近( )内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 4年

　　正确答案：A

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　34.下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。

　　A. 证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重

　　B. 证监公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格。

　　C. 银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的

　　D. 证券公司以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格的

　　正确答案：A

　　解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　35.根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：宣传资料、路演宣传录音等，至少保留( )年并存档备查，如实、全面反应询价、定价和配售过程。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　36.在开展融资融券业务时，证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是( )

　　A. 收取保证金

　　B. 开户

　　C. 客户回访

　　D. 签约

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的规定，证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。

　　37.在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司( )。

　　A. 不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利，应当由客户行驶该权利

　　B. 可以就标的证券主动行驶股东或持有人权利，也可以选择由客户行驶该权利

　　C. 应就标的证券主动行驶股东或持有人权利

　　D. 不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行驶基于股东或持有人有的出席股东大会、提案、表决等权利。

　　正确答案：D

　　解析：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第41条，待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利。

　　38.下列( )属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。

　　A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告，撤销任职资格或者证券从业资格

　　B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格

　　C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

　　D. 没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》第190条，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　39.证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得( )职业资格且实际从事证券投资顾问的人员，申请注册登记为证券投资顾问。

　　A. 证券投资咨询

　　B. 发布证券研究报告

　　C. 证券投资顾问

　　D. 证券投资分析

　　正确答案：A

　　解析：根据证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求的其他规定，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。

　　40.财务与会计人员违反《证券业财务与会计人员职业行为规范》的，协会不能对其采取的措施为( )。

　　A. 公开谴责

　　B. 行政处罚

　　C. 将相关信息记入从业人员诚信信息系统

　　D. 行业内通报批评

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券业财务与会计人员职业行为规范》第23条，财务与会计人员违反《证券业财务与会计人员职业行为规范》的，协会可视具体情节给予其警告、行业内通报批评、公开谴责等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。

　　41.针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对( )进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　A. 证券公司自营账户

　　B. 证券公司的资金账户

　　C. 证券公司的结算账户

　　D. 证券经纪人所招揽和服务客户的账户

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第18条，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　42.证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介，如果甲主动要求通过证券公司金融产品，证券公司认为该金融产品对客户不适当的，( )。

　　A. 不得销售该金融产品给该投资人，除非证券公司将其投资人不适当性判断的结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

　　B. 不得销售该金融产品给该投资人，除非客户甲主动再次主动要求购买

　　C. 可以无条件向该客户销售该金融产品

　　D. 不得销售该金融产品给该投资人，除非在原有风险揭示内容基础上，证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金融产品的特殊风险

　　正确答案：A

　　解析：证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介;客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　43.证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券账户是( )。

　　A. 客户信用资金账户

　　B. 客户信用证券账户

　　C. 客户信用交易担保资金账户

　　D. 客户信用交易担保证券账户

　　正确答案：C

　　解析：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

　　44.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会核准发型之日起，发行人应当在( )内完成首期发行，剩余数量应当在( )内发行完毕。

　　A. 12个月;24个月

　　B. 6个月;12个月

　　C. 24个月;36个月

　　D. 6个月;24个月

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。

　　45.下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是( )。

　　A. 为每个客户建立业务台账，与资产托管机构定期对账

　　B. 根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模

　　C. 不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待

　　D. 证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》，对保护客户委托资产安全作了具体规定，强化内部、外部监督。要求证券公司要对每个定向资产管理客户单独建立业务台账，与资产托管机构定期对账。故A正确。证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。故选项B正确。证券公司从事集合资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。故选项C正确。证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。故选项D表述错误。

　　46.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证卷发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计( )以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A. 4次

　　B. 3次

　　C. 1次

　　D. 2次

　　正确答案：D

　　解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第66条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　47.下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是( )。

　　A. 金融监管部门批准或备案发行的金融产品

　　B. 银行间市场交易的投资品种

　　C. 由证券公司与客户通过合同约定

　　D. 证券期货交易所交易的投资品种

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第25条，定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资证券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。

　　48.关于集合资产管理业务，下列表述错误的是( )。

　　A. 委托资产不限于货币资金形式的资产

　　B. 同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

　　C. 集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分不同种类

　　D. 单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　正确答案：A

　　解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项A错误。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分不同种类，同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。故选项B、C正确。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故选项D正确。

　　49.下列属于操纵证券期货市场行为的是( )。

　　A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B. 委托其他证券公司代为买卖证券

　　C. 将自营账户借给他人使用

　　D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　正确答案：D

　　解析：操纵证券、期货市场的责任认定的客观要件：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。故选D。

　　50.关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是( )。

　　A. 证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会视情节轻重，给予适当处分

　　B. 证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

　　C. 证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

　　D. 证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款。

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则》的规定，机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正;拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：①批评;②通报批评;③暂停部分会员权利;④暂停会员资格;⑤取消会员资格;同时给予直接责任人下列处分：①批评;②通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。选项A、B、C表述均正确。选项D表述错误。

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