第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　76.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　77.关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

　　Ⅱ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

　　Ⅲ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为

　　Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券发行、交易活动禁止行为的规定,证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

　　78.出现下列( )情形之一的，证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。

　　Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份

　　Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　79.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，可能收到的处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款

　　Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款

　　Ⅳ.对发行人予以取缔

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：违反证券发行与承销规定的法律责任，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　80.公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括( )。

　　Ⅰ.不低于一亿元人民币

　　Ⅱ.必须为实缴货币资本

　　Ⅲ.不低于五亿元人民币

　　Ⅳ.可以为认缴货币资本

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　81.证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

　　Ⅰ.业务负责人

　　Ⅱ.盈亏

　　Ⅲ.合规运作

　　Ⅳ.风险监控

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券自营业务的内部控制，稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

　　82.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续经营规则，对期货公司及其分支机构的( )等方面提出要求。

　　Ⅰ.经营条件、内部控制

　　Ⅱ.客户数量

　　Ⅲ.风险管理

　　Ⅳ.保证金存管、关联交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

　　83.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。

　　Ⅰ.1

　　Ⅱ.14

　　Ⅲ.63

　　Ⅳ.273

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

　　84.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。

　　Ⅰ.合规风险

　　Ⅱ.管理风险

　　Ⅲ.技术风险

　　Ⅳ.市场风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　85.《公司法》保护的是( )的合法权益。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.债权人

　　Ⅳ.职工

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》第1条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

　　86.全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.保险公司

　　Ⅲ.财务公司

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。

　　87.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括( )。

　　Ⅰ.发行价格

　　Ⅱ.发行数量

　　Ⅲ.市盈率

　　Ⅳ.发行方式

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据上海证券交易所发布的《股票上市公告书内容与格式指引》第28条的规定，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：发行数量、发行价格、每股面值发行方式、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况、发行费用总额及明细构成、每股发行费用、募集资金净额、发行后每股净资产、发行后每股收益。

　　88.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。

　　Ⅰ.全国性商业银行

　　Ⅱ.烟台住房储蓄银行

　　Ⅲ.中德住房储蓄银行

　　Ⅳ.部分符合条件的城市商业银行

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：在全国银行问债券市场质押式回购中，结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

　　89.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。

　　Ⅰ.债券回购

　　Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

　　Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

　　Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于债券回购;②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

　　90.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )在营业场所的显著位置予以公示。

　　Ⅰ.收费相关法规

　　Ⅱ.客户相关资料

　　Ⅲ.收费项目

　　Ⅳ.收费标准

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》第40条的规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定。并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

　　91.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

　　Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

　　Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易

　　Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项Ⅲ说法错误。

　　92.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。

　　Ⅰ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅱ.保证委托资产来源合法

　　Ⅲ.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

　　Ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：在集合资产管理计划中.客户主要承担如下义务：①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。选项Ⅳ是客户应该享有的权利。

　　93.证券市场的产生得益于(　)的发展。

　　Ⅰ.社会化大生产和商品经济

　　Ⅱ.国家干预水平

　　Ⅲ.股份制

　　Ⅳ.信用制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：证券市场的产生得益于社会化大生产和商品经济、《公司法》建立及股份制公司明确，信用制度的确立。

　　94.委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括(　)。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托买入证券的代码

　　Ⅲ.委托内容

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：题干所述均为证券经济商需要审核的客户信息。

　　95.下列关于ETF的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　Ⅱ.最大的特点是实物申购、赎回机制

　　Ⅲ.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

　　Ⅳ.可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：题干所述均正确。

　　96.证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.从事证券交易时间

　　Ⅱ.账户状态

　　Ⅲ.投资风格及业绩

　　Ⅳ.关联关系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括：①从事证券交易时间;②账户状态;③信誉状况;④资产状况;⑤投资风格及业绩;⑥关联关系。

　　97.普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司(　)。

　　Ⅰ.资产总额

　　Ⅱ.税后利润的多少

　　Ⅲ.未来发展需要

　　Ⅳ.负债总额

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。

　　98.下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是(　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　99.证券交易所的监管职能包括(　)。

　　Ⅰ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ.对会员进行管理

　　Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

　　100.下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是(　)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

　　Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

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