第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　26、下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券教育有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　正确答案是：C，

　　解析：除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　27、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：C，

　　解析：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　28、股份有限公司的设立方式()。

　　A.只能是发起设立

　　B.只能是募集方式设立

　　C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集

　　D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立

　　正确答案是：D，

　　解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　29、下列关于公司提供担保的规定，正确的是( )

　　A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定

　　B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议

　　C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议

　　D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定

　　正确答案是：A，

　　解析：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。

　　30、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是()。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案是：B，

　　解析：　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　31、下列选项中，不属于公司控股股东的是( )

　　A. 出资额占有限责任公司资本总额50%以上

　　B.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东

　　C.依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东

　　D.通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

　　正确答案是：D，

　　解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　32、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是( )。

　　A. 处3万元以上30万元以下罚款

　　B.处3万元以上60万元以下罚款

　　C. 处10万元以上60万元以下罚款

　　D.处3万元以上20万元以下罚款

　　正确答案是：A，

　　解析：未 经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　33、持有证券公司股份增至()以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准

　　34、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：B，

　　解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　35、欺诈发行股票、债券行为有下列情形( )的，应当受到刑事追究。

　　I.发行数额在1000万元以上的

　　II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　III.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的

　　IV.利用非法募集的资金进行违法活动的

　　V.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.II、III、IV、V

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、III、V

　　D.I、II、III、IV、V

　　正确答案是：D，

　　解析

　　欺 诈发行股票、债券行为有下列情形之一的，应当受到刑事追究：(1)发行数额在1000万元以上的。(2)伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据 的。(3)股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的。(4)利用非法募集的资金进行违法活动的。(5)转移或者隐瞒所募集资金的。(6)造成恶劣影响 的。

　　36、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：C，

　　解析

　　人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　37、诚信信息以( )形式保存。

　　A.电子文档

　　B.纸质文档

　　C.电子文档和纸质文档

　　D.以上均正确

　　正确答案是：A，

　　解析

　　诚信信息以电子文档形式保存。

　　38、以下哪项不是证券交易的原则( )

　　A.集中竞价

　　B.时间优先

　　C.价格优先

　　D.约定竞价

　　正确答案是：D，

　　解析

　　对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　39、证券交易所的设立由()审核。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院证券监管机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券登记结算机构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　设立证券交易所由国务院证券监督管理机构审核，由国务院决定

　　40、证券代销的最长期限为()日

　　A.60

　　B.90

　　C.45

　　D.120

　　正确答案是：B，

　　解析

　　代销、包销的期限及起止日期：约定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　41、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

　　42、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　43、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

　　A.证券公司营业部

　　B.证券公司总部

　　C.证券交易所营业部

　　D.证券交易所总部

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　44、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：D，

　　解析

　　财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　45、董事会秘书为证券公司的( )。

　　A.管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　正确答案是：B，

　　解析

　　董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

　　46、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　47、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括( )

　　I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　II.代销的期限及起止日期

　　III.代销的费用及结算方法

　　IV.违约责任

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销证券的种类、数量、金额及发行价格。 (3)代销的期限及起止日期。(4)代销的付款方式及日期。(5)代销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　48、《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于( )

　　A. 法律

　　B.行政法规

　　C. 部门规章

　　D. 行业自律规则

　　正确答案是：C，

　　解析：《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于部门规章。

　　49、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：C，

　　解析：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　50、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　正确答案是：B，

　　解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

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