26.《证券发行与承销管理办法》属于( )。

　　A.行政法规

　　B.法律

　　C.自律管理规则

　　D.部门规章

　　【答案】D

　　【解析】《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

　　27.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外订了一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，( )。

　　A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

　　B.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

　　C.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

　　D.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

　　【答案】D

　　【解析】本题考核分公司的法律地位。分公司是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。

　　28.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是( )。

　　A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准公示

　　B.证券公司不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招榄、客户服务等活动

　　C.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

　　D.客户证券账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

　　【答案】B

　　【解析】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格。

　　29.关于证券承销，下列说法错误的是( )。

　　A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券发行人的承销方式

　　C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留

　　【答案】C

　　【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。

　　30.期货公司从事资产管理业务的，应当依法( )。

　　A.取得行政资质

　　B.向期货业协会申请登记备案

　　C.向证监会申请

　　D.向证券业协会申请

　　【答案】C

　　【解析】期货公司从事资产管理业务的，应当依法向证监会申请。

　　31、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正确答案： C

　　【解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

　　32、不适用于我国《证券法》的是()。

　　A、A 股

　　B、B 股

　　C、H 股

　　D、B 股和H 股

　　正确答案： C

　　【解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　33、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会申报告请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　正确答案： B

　　【解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5 个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

　　34、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： B

　　【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10 日内向协会报告

　　35、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正确答案： C

　　【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　36、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正确答案： C

　　【解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000 万元。

　　37、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正确答案： C

　　【解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　38、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、2

　　正确答案： B

　　【解析】取得执业证书的人员，连续3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　39、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　正确答案： C

　　【解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20 日不行使忧先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　40、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、500

　　正确答案： B

　　【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下:⑴列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100 万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。⑷有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条性。

　　41、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3 日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、30%

　　正确答案： A

　　【解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;不得再行买卖该上市公司的股票。"

　　42、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

　　A、发行数额在200 万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　正确答案： A

　　【解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500 万元以)上的伪造。(、2 变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　43、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，亦构成变相公开发行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　正确答案： D

　　【解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200 人的，亦构成变相公开发行股票。

　　44、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正确答案： C

　　【解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　45、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2 个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　46、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　正确答案： A

　　【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　47、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司应当自每月结束之日起7 个工作日内报送月度报告。

　　48、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： C

　　【解析】中国证券业协会应当在15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　49. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。

　　A：联结的基础产品

　　B：发行方式

　　C：嵌入式衍生产品

　　D：收益保障性

　　参考答案：A

　　50. 契约型基金反映的经济关系是()

　　A：产权关系

　　B：信托关系

　　C：债权债务关系

　　D：所有权关系

　　参考答案：B

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