第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　1.客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。

　　Ⅰ.证券发行人分配投资收益

　　Ⅱ.证券发行人配售

　　Ⅲ.证券发行人无偿派发证券

　　Ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。

　　2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。

　　Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　3.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本3.取得基金从业资格的人员达到法定人数。

　　4.首次公开发股票，对募集资金运用要求包括( )。

　　Ⅰ.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当应用于主营业务

　　Ⅱ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

　　Ⅲ.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响

　　Ⅳ.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】考察的主要是募集资金运用。除了四个选项的内容外还有：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应;募集资金投资项目应当符合国建产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定等

　　5.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　Ⅰ.合并、分立、停业

　　Ⅱ.变更业务范围

　　Ⅲ.变更注册资本且调整股权结构

　　Ⅳ.新增持有5%以上股权的股东

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　6.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。

　　7.证券公司不得( )。

　　Ⅰ.代客户下达交易指令

　　Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易

　　Ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密码

　　Ⅳ.协助办理开户手续

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

　　8.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易的情形包括( )。

　　Ⅰ.公司最近2年连续亏损

　　Ⅱ.公司有重大违法行为

　　Ⅲ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《证券法》第五十五条规定，选项A应是公司最近3年连续亏损。

　　9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。

　　Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表

　　Ⅱ.身份证

　　Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条。

　　10.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.损坏、隐匿或丟弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】题中四个选项内容都属于证券业务财务与会计人员的禁止行为。

　　11.有限责任公司的董事会行使的职权包括( )。

　　Ⅰ.执行股东会的决议

　　Ⅱ.制定公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第四十六条规定，修改公司章程是股东会的职权。

　　12.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或以建立健全( )。

　　Ⅰ.合规检查制度

　　Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.风险隔离制度

　　Ⅳ.满足业务需要的技术系统

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】以上选项内容都正确。

　　13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

　　C.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】以上选项内容都正确。

　　14.证券经纪业务的法律法规主要包括( )

　　Ⅰ.证券经纪业务管理方面的法律法规

　　Ⅱ.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　Ⅲ.融资融券方面的法律法规

　　Ⅳ.从业人员管理方面的法律法规

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】证券经纪业务的法律法规主要包括：1、证券经纪业务管理方面的法律法规2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规3、融资融券方面的法律法规

　　15.根据《证券法》，下列( )情形应当由承销团承销。

　　Ⅰ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币四千万元

　　Ⅱ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币五千万元

　　Ⅲ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币四千万元

　　Ⅳ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币五千万元

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.全面

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　17.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。

　　18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是( )。

　　Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

　　Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

　　Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

　　Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】常识题。以上选项都是正确做法。

　　19.根据公司法规定，公司种类包括( )。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.无限公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.两合公司

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。

　　20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括( )。

　　Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务

　　Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金

　　Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。

　　21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务?( )

　　Ⅰ.协助客户开户

　　Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易

　　Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码

　　Ⅳ.提供期货行情信息

　　A.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

　　22.证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。

　　Ⅰ.委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施

　　Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

　　Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

　　Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

　　A.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】经纪业务中客户资料的保密性特点。

　　23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C ,

　　【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　24.证券公司的证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.自营规模

　　Ⅱ.风险限额

　　Ⅲ.资产配置

　　Ⅳ.业务授权

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　25.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。

　　Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

　　Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

　　Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

　　Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律法规规定进行行政处罚

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订第58，59，60条。

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