第 1 页：选择题

第 2 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合()标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

　　Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

　　Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

　　Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

　　Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：(1)发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。(2)发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍。(3)债券信用评级达到AAA级。(4)中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序

　　第2题以下()情形属于公开发行证券。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券

　　Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

　　Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券

　　Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　第3题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员()。

　　Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅲ.给予警告

　　Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　第4题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于()。

　　Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告

　　Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等

　　Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

　　Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。(4)信息披露文件与申报备案文件。(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

　　第5题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在()等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订

　　Ⅱ.产品销售

　　Ⅲ.服务提供

　　Ⅳ.投诉处理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　第6题上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令定期报告

　　Ⅳ.罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　第7题关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

　　Ⅱ.本罪的主观方面为故意

　　Ⅲ.侵害了投资者的利益

　　Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故Ⅱ项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故Ⅲ项说法正确。

　　第8题公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有()。

　　Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司分立

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司新设

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《中华人民共和国》第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

　　第9题金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　第10题在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括()。

　　Ⅰ.近几年的经营状况

　　Ⅱ.反映偿债能力财务指标

　　Ⅲ.反映盈利能力财务指标

　　Ⅳ.反映变现能力财务指标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。

　　第11题关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体

　　Ⅱ.本罪的主观方面为故意

　　Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益

　　Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。故Ⅰ项说法错误。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故Ⅳ项说法错误。

　　第12题公司研究决定()时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

　　Ⅰ.公司改制

　　Ⅱ.制定重要的规章制度

　　Ⅲ.召开股东大会

　　Ⅳ.经营方面的重大问题

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第十八条规定，公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

　　第13题对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉()。

　　Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

　　Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

　　Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

　　Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】

　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的。(2)虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的。(3)虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的。(4)未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的。(5)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的。(6)致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的。(7)在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。(8)多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的。(9)其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

　　第14题关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是()。

　　Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估

　　Ⅲ.保证计划估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定，证券公司应当根据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

　　第15题下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%

　　Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　第16题证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及()情形之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额

　　Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额

　　Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】

　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　第17题证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

　　Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

　　Ⅲ.提高自营业务运作的透明度

　　Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。

　　第18题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。

　　Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为

　　Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.收费标准和支付方式

　　Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：(1)当事人的权利义务。(2)证券投资顾问服务的内容和方式。(3)证券投资顾问的职责和禁止行为。(4)收费标准和支付方式。(5)争议或者纠纷解决方式。(6)终止或者解除协议的条件和方式。

　　第19题欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.发行数额在500万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

　　Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　第20题关于公司的设立和变更，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第六条规定，公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。因此，Ⅲ项说法错误。

　　第21题证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是()。

　　Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

　　Ⅱ.委托资产应当是货币资金

　　Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

　　Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　第22题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。

　　Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

　　Ⅲ.其他需要重点监控的账户

　　Ⅳ.持续盈利的账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

　　第23题金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列()情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

　　Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

　　Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

　　Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的

　　Ⅳ.其他情节严重的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】

　　《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。(3)其他情节严重的情形。

　　第24题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户注册资料的查询

　　Ⅲ.证券账户挂失补办

　　Ⅳ.非交易过户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　第25题交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有()。

　　Ⅰ.融资买入量

　　Ⅱ.融资余额

　　Ⅲ.融券卖出量

　　Ⅳ.融券余额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　第26题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括()。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货结算

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续;提供期货行情信息，交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　第27题证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括()。

　　Ⅰ.收益分配原则、执行方式

　　Ⅱ.信息提供的内容、方式

　　Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序

　　Ⅳ.承担的有关费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】

　　资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。《证券投资基金法》第九十三条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：(1)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。(2)基金的运作方式。(3)基金的出资方式、数额和认缴期限。(4)基金的投资范围、投资策略和投资限制。(5)基金收益分配原则、执行方式。(6)基金承担的有关费用。(7)基金信息提供的内容、方式。(8)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。(9)基金合同变更、解除和终止的事由、程序。(10)基金财产清算方式。(11)当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第九十四规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：(1)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。(2)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。(3)基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。(4)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

　　第28题关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有()。

　　Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

　　Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

　　Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

　　Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。认股人按照所认购股数缴纳股款。同时，股说明书应当附有发起人制订的公司章程。因此，Ⅱ项说法错误。

　　第29题以下形式具备法人资格的有()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.分公司

　　Ⅳ.子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

　　第30题证券公司代销基金产品，下列()情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。

　　Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

　　Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议

　　Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金

　　Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】

　　《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。(3)未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。(4)违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。(5)未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。(6)违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。(7)违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。(8)违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。(9)未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为。(11)未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。(12)未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

　　第31题按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有()。

　　Ⅰ.股东会或股东大会

　　Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.董事长

　　Ⅳ.总经理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　第32题股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议

　　Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

　　Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书

　　Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，Ⅱ项错误。

　　第33题从事期货投资咨询业务的人员应()。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

　　第34题公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有()。

　　Ⅰ.由公司登记机关责令改正

　　Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

　　Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　第35题证券、期货投资咨询的活动包括()。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证监会认定的其他形式。

　　第36题证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度的规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　第37题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。

　　Ⅰ.规模失控、决策失误

　　Ⅱ.变相自营、账外自营

　　Ⅲ.操纵市场、内幕交易

　　Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

　　第38题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

　　第39题证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.公开

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　第40题监管部门对经纪业务的监管措施包括()。

　　Ⅰ.证券公司的内部控制

　　Ⅱ.证券交易所的监督

　　Ⅲ.证券业协会的自律管理

　　Ⅳ.证券监管机构的监管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】监管部门对经纪业务的监管措施：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。

　　第41题直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.投资级公司债

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.集合资产管理计划

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　第42题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。

　　Ⅰ.委托代理关系

　　Ⅱ.代理期间

　　Ⅲ.执业地域范围

　　Ⅳ.代理权限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　第43题下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

　　Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据

　　Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法错误。

　　第44题证券自营业务的范围包括()。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　第45题《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

　　Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　Ⅳ.董事会认为必要时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时。(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时。(3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时。(4)董事会认为必要时。(5)监事会提议召开时。(6)公司章程规定的其他情形。

　　第46题关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是()。

　　Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

　　Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

　　Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

　　Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

　　第47题下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有()。

　　Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人

　　Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

　　Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表

　　Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员可以兼任监事。

　　第48题国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。

　　Ⅰ.净资本

　　Ⅱ.净资本与负债的比例

　　Ⅲ.净资本与净资产的比例

　　Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

　　第49题首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　第50题证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。

　　Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险

　　Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺

　　Ⅳ.作虚假宣传

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

　　相关推荐：

　　2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

　　2018年9月证券从业《法律法规》考前冲刺试题汇总

　　2018年9月证券从业《法律法规》强化提分试题汇总

　　关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载