76[多选题] 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司(　　)的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　A.全体员工

　　B.经纪业务经办人员

　　C.证券经纪人

　　D.实习或见习人员

　　参考答案：B,C

　　参考解析： 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　77[多选题] 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是(　　)。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

　　D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。

　　78[多选题] 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立(　　)。

　　A.定向资产管理计划

　　B.限定性集合资产管理计划

　　C.集合资产管理计划

　　D.非限定性集合资产管理计划

　　参考答案：B,D

　　参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　79[多选题] 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在(　　)方面严格分离。

　　A.人员

　　B.账户

　　C.信息

　　D.资金

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

　　80[多选题] 下列选项中，属于合格投资者的是(　　)。

　　A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　参考答案：B,D

　　参考解析：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　81[多选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有(　　)。

　　A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B.向客户充分提示证券投资的风险

　　C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　82[多选题] 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括(　　)。

　　A.客体要件

　　B.客观要件

　　C.主体要件

　　D.主观要件

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。

　　83[多选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　C.未依法履行持续督导义务的

　　D.采取正当竞争手段进行竞争的

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： D项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

　　84[多选题] 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.自愿

　　参考答案：A,C

　　参考解析： 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　85[多选题] 从事证券业务的专业人员包括(　　)。

　　A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除A、B、C、D四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

　　86[多选题] 融资融券业务的特点包括(　　)。

　　A.多层次证券市场的基础

　　B.发挥价格稳定器的作用

　　C.刺激A股市场活跃

　　D.融资融券业务给投资者带来机遇

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激A股市场活跃。(3)多层次证券市场的基础。

　　87[多选题] 证券公司只能接受其(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A.全资拥有

　　B.控股

　　C.其他

　　D.被同一机构控制

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　88[多选题] 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括(　　)。

　　A.证券公司不得代客户下达交易指令

　　B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

　　D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　89[多选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括(　　)。

　　A.姓名

　　B.从业资质证明

　　C.年龄

　　D.所在营业网点

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　90[多选题] “荐股软件”可实现的功能包括(　　)。

　　A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.提供具体证券投资品种选择建议

　　C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： “荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　91[多选题] 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

　　B.相关业务技术系统建设情况说明

　　C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

　　D.公司财务状况的报告及相关材料

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了A、B、C、D四项外.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。

　　92[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有(　　)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.证券、期货监督管理部门的工作人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　93[多选题] (　　)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　A.证监会及其派出机构

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　94[多选题] 证券公司参与区域性市场，应(　　)。

　　A.合理确定参与的数量和地域

　　B.制订开展区域性市场业务方案

　　C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

　　D.制订接受监管的方案

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

　　95[多选题] 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有(　　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报

　　C.利润表

　　D.财务会计报表

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。

　　96[多选题] 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(　　)，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　A.真实

　　B.准确

　　C.完整

　　D.及时

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作.提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

　　97[多选题] 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于(　　)。

　　A.国债

　　B.投资级公司债

　　C.证券投资基金

　　D.集合资产管理计划

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　98[多选题] 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(　　)。

　　A.在招股说明书中隐瞒重要事实

　　B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　C.在认股书中隐瞒重要事实

　　D.在财务会计报告中提供虚假事实

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 参考《刑法》第一百六十条的规定。

　　99[多选题] 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是(　　)。

　　A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　B.证券公司的控股股东

　　C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

　　D.证券公司的董事

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　100[多选题] 证券经纪业务的特点有(　　)。

　　A.业务对象的专一性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析： 证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个特点。

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