参考答案及解析

　　一、选择题

　　1.【答案】B。

　　2.【答案】C。

　　3.【答案】C。解析：《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

　　4.【答案】D。解析：《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

　　5.【答案】B。解析：非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　6.【答案】B。解析：根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。

　　7.【答案】A。

　　8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　9.【答案】C。解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　10.【答案】C。解析：初步询价结束后，公开发行股票在4亿股以下，参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

　　11.【答案】A。解析：B项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。C项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，是对于增发的规定。D项，应当是：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为.且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公

　　开谴责。

　　12.【答案】A。

　　13.【答案】B。解析：采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。

　　14.【答案】B。解析：2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限：规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能：将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

　　15.【答案】A。

　　16.【答案】C。解析：我国《公司法》规定，发起人须有超过1/2的发起人在中国有住所。

　　17.【答案】C。解析：招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂。

　　18.【答案】A。

　　19.【答案】D。解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　20.【答案】D。解析：发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告.对发行方案进行详细说明。

　　21.【答案】C。解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

　　22.【答案】C。解析：1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

　　23.【答案】D。解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　24.【答案】C。解析：对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

　　25.【答案IC。解析：证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定.其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。

　　26.【答案】C。

　　27.【答案】C。解析：收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“其他相关文件，，与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　28.【答案】B。

　　29.【答案】B。解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

　　30.【答案】A。解析：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。

　　31.【答案】A。

　　32.【答案】C。解析：《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　33-【答案】C。解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　34.【答案】B。

　　35.【答案】D。解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

　　36.【答案】B。

　　37.【答案】B。解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6 个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。

　　38.【答案】A。解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　39.【答案】A。解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　40.【答案】A。

　　41.【答案】C。

　　42.【答案】B。解析：封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样.由中国证券登记结算有限责任公司办理。

　　43.【答案】A。解析：当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。

　　44.【答案】C。解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　45.【答案】B。解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　46.【答案】A。解析：1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

　　47.【答案】A。

　　48.【答案】B。解析：财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”.

　　49.【答案】B。解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度。

　　50.【答案】A。解析：承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。

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