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2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题(7)

来源:考试吧 2018-9-18 16:54:52 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题(7)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!
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第 2 页:组合型选择题
第 3 页:选择题参考答案
第 4 页:组合型选择题参考答案

  二、组合型选择题(共50题。每小题1分。共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

  1.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向(  )报送年度报告。

  Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所

  Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  2.下列人员不得担任上市公司独立董事的是(  )。

  Ⅰ.在上市公司或者附属企业任职的人员

  Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

  Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

  Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  3.下列情况中(  )的,应当终止保荐协议。

  Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月

  Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构

  Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格

  Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅣ

  4.发行人股票发行前.证监会审核员应要求(  )对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

  Ⅰ.发行人律师Ⅱ.保荐机构

  Ⅲ.发行人会计师Ⅳ.发行人住所地证监局

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  5.超额配售选择权的实施应当遵守(  )的规定。

  Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

  Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

  6.下列各项中,属于股份登记的有(  )。

  Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记

  Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  7.网上竞价发行具有(  )优点。

  Ⅰ.经济性Ⅱ.高效性Ⅲ.市场性Ⅳ.连续性

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  8.股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以(  )。

  Ⅰ.终止上市交易Ⅱ.暂停上市交易

  Ⅲ.停止场外交易Ⅳ.停止股份转让

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅢ

  9.下列各项中。属于证券经纪商权利的有(  )。

  Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

  Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金

  Ⅲ.坚持为客户保密制度

  Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅡⅣ

  10.股份挂牌后.挂牌公司至少应当披露(  )。

  Ⅰ.股份报价转让说明书Ⅱ.临时报告

  Ⅲ.年度报告Ⅳ.半年度报告

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  11.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时.应当(  )。

  Ⅰ.制定严格有效的保密制度

  Ⅱ.限定相关敏感信息的知悉范围

  Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

  Ⅳ.设置仅双方知悉的密码保护

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

  12.下列选项中,属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有(  )。

  Ⅰ.问责制度Ⅱ.违规处罚

  Ⅲ.举报监督机制Ⅳ.舆论监督机制

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

  13.股票、封闭式基金竞价交易出现(  )情形时,上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

  Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

  Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

  Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

  Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  14.股票上市发行人应披露股票上市的相关信息,其中包括(  )。

  Ⅰ.上市地点Ⅱ.上市时间

  Ⅲ.总股本Ⅳ.股票登记机构

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  15.公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的(  )等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。

  Ⅰ.报告Ⅱ.传递

  Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  16.以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是(  )。

  Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构

  Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡ

  17.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取以下(  )监管措施。

  Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函

  Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  18.上市公司公开发行新股包括(  )。

  Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

  Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅢ

  D.ⅡⅣ

  19.证券公司应向(  )报送年度报告。

  Ⅰ.中国证监会Ⅱ.公司住所地的中国证监会派出机构

  Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算公司‘

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  20.上市公司增发新股过程的信息披露包括(  )。

  Ⅰ.发行公告Ⅱ.招股意向书

  Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  21.下列有关短期融资券发行注册的表述中,正确的有(  )。

  Ⅰ.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为1年

  Ⅱ.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

  Ⅲ.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

  Ⅳ.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  22.关联交易的行为包括(  )。

  Ⅰ.合作开发项目Ⅱ.担保

  Ⅲ.代理Ⅳ.租赁

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  23.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到(  )。

  Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期

  Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章

  Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”

  Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  24.下列业务中,属于保荐机构应当承担的保荐业务有(  )。

  Ⅰ.推荐发行Ⅱ.尽职调查

  Ⅲ.推荐上市Ⅳ.持续督导

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  25.首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括(  )。

  Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.推介活动时间

  Ⅲ.推介活动出席人员名单Ⅳ.网站名称

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  26.以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是(  )。

  Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的。由协会注销其执业证书;重新执业的.应当参加协会组织的执业培训。并重新申请执业证书

  Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

  Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定.受到聘用机构处分的。该机构应当在处分后十日内向协会报告

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ

  C.Ⅲ

  D.ⅠⅡ

  27.上市保荐书应当包括的内容有(  )。

  Ⅰ.发行股票的公司概况

  Ⅱ.申请上市的股票的发行情况

  Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

  Ⅳ.保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  28.以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有(  )。

  Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份,以及本次发行的股份占发行后总股本的比例

  Ⅱ.前20名股东

  Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务

  Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅢ

  29.特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险,投资者应当根据(  )独立作出是否参与发行申购的决定。

  Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验

  Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  30.发行人及其主承销商在推介过程中不得(  )。

  Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购

  Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

  Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述

  Ⅳ.推介资料有重大遗漏

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  31.主承销商行使超额配售选择权时.应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括(  )。

  Ⅰ.发行人本次发行股份总量

  Ⅱ.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

  Ⅲ.发行人本次筹资总金额

  Ⅳ.行使超额配售选择权而发行的新股数:如未行使,应当说明原因

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  32.上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对(  )作出决议。

  Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量

  Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  33.申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有(  )。

  Ⅰ.公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元

  Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润

  Ⅲ.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物

  Ⅳ.公司组织机构健全.运行良好.内部控制制度不存在重大缺陷

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  34.保荐制度主要包括(  )。

  Ⅰ.建立独立董事制度

  Ⅱ.明确保荐期限

  Ⅲ.确立保荐责任

  Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  35.公开发行企业债券必须符合的规定有(  )。

  Ⅰ.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

  Ⅱ.累计债券余额不超过发行人净资产的40%

  Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定.但不得超过国务院限定的利率水平

  Ⅳ.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  36.下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人

  Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

  Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人

  Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  37.境内上市外资股发行准备过程中,需要聘请的法律顾问包括(  )。

  Ⅰ.中国境内的企业法律顾问Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问

  Ⅲ.中国境外的企业法律顾问Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  38.上市公司所属企业申请境外上市时,董事会应当表决的事项有(  )。

  Ⅰ.境外上市是否符合中国证监会规定

  Ⅱ.境外上市方案

  Ⅲ.境外上市计划

  Ⅳ.上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  39.下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中,正确的有(  )。

  Ⅰ.收购人为法人或者其他组织的.其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明

  Ⅱ.中国公民的身份证明,或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件

  Ⅲ.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的.应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明

  Ⅳ.收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的.应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅣ

  40.个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有(  )。

  Ⅰ.具有证券从业资格

  Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  41.上市公司全体(  )应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。

  Ⅰ.董事Ⅱ.核心技术人员

  Ⅲ.监事Ⅳ.高级管理人员

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  42.境内上市外资股的投资主体为(  )。

  Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织

  Ⅱ.定居在国外的中国公民

  Ⅲ.中国港、澳、台地区的自然人

  Ⅳ.拥有外汇的境内居民

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  43.新股发行中,董事会应当就(  )作出决议。并提请股东大会批准。

  Ⅰ.新股发行的方案

  Ⅱ.本次募集资金使用的可行性报告

  Ⅲ.前次募集资金使用的报告

  Ⅳ.其他必须明确的事项

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  44.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构(  )。

  Ⅰ.净资本为人民币4000万元

  Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

  Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  45.下列表述中,正确的有(  )。

  Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

  Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

  Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

  Ⅳ.同次发行的证券.其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  46.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有(  )。

  Ⅰ.具有2年以上保荐相关业务经历

  Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  Ⅲ.诚实守信.品行良好.无不良诚信记录.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  Ⅳ.最近2年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市,上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅣ

  47.下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中,正确的有(  )。

  Ⅰ.股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权,但是公司章程另有规定的除外

  Ⅱ.公司持有的本公司股份没有表决权

  Ⅲ.股东大会决议分为普通决议和特别决议

  Ⅳ.上市公司股东大会决议经证券交易所批准后方生效

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  48.关于首次公开发行股票招股说明书,下列表述正确的有(  )。

  Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前.任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

  Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

  Ⅲ.保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书.并对招股说明书的内容进行核查,确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的责任

  Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会下发核准通知之日起计算

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.Ⅰ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  49.证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件,其中包括(  )。

  Ⅰ.发行人基本情况调查

  Ⅱ.访谈提纲记录

  Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件

  Ⅳ.同业竞争与关联交易调查

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅢ

  50.下列关于在深圳证券交易所上网发行资金申购流程的选项中,正确的有(  )。

  Ⅰ.T日投资者申购

  Ⅱ.T+1日组织摇号抽签。公布中签结果

  Ⅲ.T+2日资金冻结、验资及配号

  Ⅳ.T+3日资金解冻

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅣ

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