第 1 页：选择题

第 2 页：组合型选择题

　　[组合型选择题]

　　51、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。

　　Ⅰ 代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资 损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为

　　52、从业资格取得的条件包括( )。

　　I.年满18周岁

　　II.具有高中以上文化程度

　　III.完全民事行为能力。

　　IV.参加协会统一组织的资格考试并考试合格的

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。

　　53、证券投资顾问不得通过()作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　I 电视

　　II 广播

　　III 网络

　　IV 报刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券投资顾问不得通过电视、广播、网络、报刊作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

　　54、证券交易内幕信息知情人员()，可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

　　Ⅰ在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

　　Ⅱ在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

　　Ⅲ行为人泄露内幕信息

　　Ⅳ行为人将该内幕信息出售给他人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　内 幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证 券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述 交易活动，情节严重的行为。

　　55、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。

　　I. 提供虚假、误导性信息

　　II .采取不正当竞争手段开展业务

　　III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　56、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。

　　I. 证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

　　II. 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

　　III. 中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　IV. 中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，C项说法错误。

　　57、上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在( )

　　I.规定了上市公司重大事项的决策制度

　　II.规定了上市公司设立独立董事制度

　　III.规定上市公司董事会设立董事会秘书

　　IV.规定了“关联董事”的回避制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面：

　　规定了上市公司重大事项的决策制度 ;规定了上市公司设立独立董事制度 ;规定上市公司董事会设立董事会秘书 ;.规定了“关联董事”的回避制度。

　　58、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。

　　I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　II .对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　III. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　IV. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金 产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　59、证券业从业人员不得从事以下哪些行为( )。

　　I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C. III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内 幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚 假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方 的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的 证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪 造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　60、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。

　　I 受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　II 不直接从事经营管理

　　III 配合证券监管机构调查且有立功表现

　　IV 任职时间短、不了解情况

　　A.I 、II

　　B.II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

　　61、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定()。

　　Ⅰ 真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ 业务隔离

　　Ⅲ 明确授权

　　Ⅳ 风险监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。

　　62、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随.时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　I. 全体员工

　　II. 经纪业务经办人员

　　III. 证券经纪人

　　IV. 实习或见习人员

　　A.I 、II

　　B.I、 III

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　63、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有( )。

　　I. 取消从业资格

　　II .处以3万元以上20万元以下的罚款

　　III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁 交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究 刑事责任。

　　64、有限责任公司的董事会的职权是( )。

　　I 执行股东会的决议

　　II 制定公司的经营计划和投资方案

　　III 决定公司内部管理机构的设置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　有 限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订 公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　65、证券经纪业务具有()的特点。

　　Ⅰ 广泛性

　　Ⅱ 中介性

　　Ⅲ 保密性

　　Ⅳ 权威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。

　　66、《证券法》里规定的证券发行和交易所遵守的三个原则有哪三个( )

　　Ⅰ 公平原则

　　Ⅱ 公开原则

　　Ⅲ 公正原则

　　Ⅳ 平衡原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则

　　67、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　I 口头报价

　　II 电脑报价

　　Ⅲ书面报价

　　IV 手势报价

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有：口头报价、电脑报价、书面报价

　　68、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有( )。

　　I. 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　II. 使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　III. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　IV. 经中国证监会认可开展的其他业务

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在 股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相 关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　69、定向资产管理合同中至少包括( )。

　　I.客户资产的管理方式和管理权限

　　II.各类风险揭示

　　III.当事人的权利和义务

　　IV.客户资产的清算返还事宜

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　资 产管理合同应当包含下列基本事项：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方 式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)客户资产管理信息的提供和查询方式;(7)当事人的权利和义务;(8)管理报酬的计算方法和支付方式;(9)与 客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(10)合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜;(11)违约责任和纠纷的解决方式;(12) 中国证监会规定的其他事项。

　　70、证券交易所的监管职能包括( )。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　考察证券交易所的监督职能，注意与其功能区分

　　71、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是()。

　　Ⅰ 股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ 公司以全部资产对公司债务承担责任

　　Ⅲ 股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ 公司未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司

　　72、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资()。

　　I.国债、国家重点建设债券

　　II.债券型证券投资基金

　　III.风险高、收益高的股票

　　IV.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　73、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有( )。

　　I. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　II. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　III. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　IV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　关 于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个 客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业 银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　74、我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括()

　　I 公司宣告解散

　　II 公司近2年连续亏损

　　III股本总额发生变化不再具备上市条件

　　IV 不按规定公开其财务状况

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括：

　　(1)股本总额、股份分布等发生变化不再具备上市条件

　　(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正

　　(3)最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

　　(4)公司解散或宣告破产

　　75、违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。

　　I.没收违法所得

　　II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款

　　IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　违 反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所 得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

　　76、诚信信息中的基本信息通过()采集。

　　I. 协会会员信息管理系统

　　II .协会人员信息管理系统

　　III. 从业人员信息管理系统

　　IV. 诚信信息系统

　　A.I、 II

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。

　　77、证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的帐户有()

　　Ⅰ融券专用证券账户

　　Ⅱ客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ信用交易证券交收账户

　　Ⅳ信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　78、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

　　I. 代理委托人从事证券投资

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　投 资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构 提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　79、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　I. 有100万元人民币以上的注册资本

　　II. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　III. 有健全的内部管理制度

　　IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资 咨询从业资格。

　　80、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　I. 融资融券业务申请表

　　II. 有效身份证明文件

　　III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　IV. 融资融券担保人证明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　81、下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是()。

　　Ⅰ 监事会由监事组成，其成员不得少于3人

　　Ⅱ 为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

　　Ⅲ 监事会由监事组成，其成员不得少于5人

　　Ⅳ 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　监 事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于3人。监事会行 使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高级管理 人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履 行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照公司法第一百五十二条的规定对董事、高级管理人 员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　82、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。

　　I.证监会及其派出机构

　　II.证券登记结算结构

　　III.证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　考点

　　融资融券业务管理的基本原则

　　83、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。

　　I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职 资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将 分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解 客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业 务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款。(8)未按 照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险 准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院 证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所来说明理由。

　　84、基金按运作方式不同，分为()。

　　Ⅰ 封闭式基金

　　Ⅱ 开放式基金

　　Ⅲ 契约型基金

　　Ⅳ 公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交 易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金

　　85、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

　　I. 证券投资师

　　II. 证券投资顾问

　　III. 证券分析师

　　IV .证券分析顾问

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　86、设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　根 据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符 合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具 有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民 币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控 制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　87、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有( )。

　　I 责令依法处理非法持有的证券

　　II 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

　　III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　IV 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　违 反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或 者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10万元以上60万元以下的罚款。

　　88、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。

　　I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定

　　III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中 国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会 采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差 异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　89、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

　　I. 证券交易所

　　II. 中国证监会

　　III. 商业银行

　　IV. 证券登记结算机构

　　A.I、 II 、III

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

　　90、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

　　I 代理客户进行期货交易

　　II 提供交易设施

　　III 划转期货交易保证金

　　IV 协助办理开户手续

　　A.II、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　91、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

　　I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　92、经证监会核准从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()

　　Ⅰ. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　Ⅲ. 会计师事务所

　　Ⅳ. 律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

　　93、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

　　I. 其他证券公司

　　II. 商业银行

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　94、属于操纵证券期货市场的行为包括( )。

　　Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

　　Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　95、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

　　I .违背客户的委托为其买卖证券

　　II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　在 证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确 认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣 金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害 客户利益的行为。

　　96、内幕知情人包括()。

　　Ⅰ 实际控制人

　　Ⅱ 董事长

　　Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股东

　　Ⅳ 对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　内幕知情人包括：实际控制人 、 董事长 、 持有公司百分之三以上股份的股东、对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　97、股份有限公司的股东大会分为( )。

　　I .年会

　　II .季度会

　　III .月会

　　IV. 临时会议

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　98、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。

　　I. 证券投资经验

　　II. 财产与收入状况

　　III. 风险偏好

　　IV. 身份

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

　　99、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　I.融资专用资金账户

　　II.融券专用证券账户

　　III.客户信用交易担保资金账户

　　IV.信用交易资金交收账户

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，融券专用证券账户和信用交易资金交收账户是在证券登记结算机构开立的。

　　100、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　I. 责令改正

　　II. 罚款

　　III .撤销公司登记

　　IV. 吊销营业执照

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

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