点击查看：2018年10月证券从业《法律法规》提分试卷及答案汇总

　　一、选择题(共100题，每题1分，共100分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处(　　)的罚款。

　　A.2万元以上20万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.4万元以上40万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得，并处3万元以上30万元以下的罚款。

　　2[单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10;10

　　参考答案：B

　　参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　3[单选题] 客户融资买入证券的，应当以(　　)方式偿还向证券公司融人的资金。

　　A.买券还券

　　B.直接还券

　　C.直接还款

　　D.买券还款

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定，客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　4[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当(　　)管理。

　　A.合并

　　B.分开

　　C.混合

　　D.统一

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

　　5[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　参考答案：B

　　参考解析：监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

　　6[单选题] 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

　　A.犯罪主体包括自然人和单位

　　B.犯罪主体是法人

　　C.犯罪主观方面是故意

　　D.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　参考答案：B

　　参考解析：非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

　　7[单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

　　A.侵害的客体是复杂客体

　　B.主体为特殊主体

　　C.在主观方面必须出于故意

　　D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　参考答案：D

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。

　　8[单选题] 证券登记结算公司的职能不包括(　　)。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　参考答案：C

　　参考解析：证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券确存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　9[单选题] 在中国，(　　)是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

　　A.期货交易所

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　参考答案：B

　　参考解析：在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

　　10[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　11[单选题] 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　　)年以上。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

　　12[单选题] 从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

　　A.辞职

　　B.与原聘用机构解除劳动合同

　　C.不为原聘用机构所聘用

　　D.变更聘用机构

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

　　13[单选题] 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：B

　　参考解析：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　14[单选题] 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过(　　)，并根据调查结论作相应处理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

　　15[单选题] 融资买入、融券卖出的申报数量应当为(　　)股或其整数倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　参考答案：B

　　参考解析：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。

　　16[单选题] 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　　)。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在50万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　参考答案：C

　　参考解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　17[单选题] 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　参考答案：B

　　参考解析：目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。

　　18[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是(　　)。

　　A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

　　C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

　　参考答案：D

　　参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　19[单选题] (　　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

　　参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　20[单选题] 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括(　　)。

　　A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　参考答案：A

　　参考解析：参见《证券法》第十六条的规定。

　　21[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与(　　)一致，并与其具有同等法律效力。

　　A.利润表

　　B.资产负债表

　　C.财务报表

　　D.招股说明书

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

　　22[单选题] 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向(　　)备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.地方证监会

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

　　23[单选题] 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于(　　)。

　　A.股票抵押回购

　　B.股票质押回购

　　C.股票约定回购

　　D.股票报价回购

　　参考答案：B

　　参考解析：股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　24[单选题] 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担(　　)责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　25[单选题] 证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

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