第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　76[单选题] 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的(　　)。

　　Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质

　　Ⅲ.发行依据 Ⅳ.投资安排

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

　　77[单选题] 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有完全民事行为能力

　　Ⅱ.具有中华人民共和国国籍

　　Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)

　　Ⅳ.未受过刑事处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　78[单选题] 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有(　　)。

　　Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　Ⅱ.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅲ.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

　　Ⅳ.申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　79[单选题] 从数量角度看，证券买卖委托包括(　　)。

　　Ⅰ.市价委托 Ⅱ.限价委托

　　Ⅲ.整数委托 Ⅳ.零数委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或其整数倍;后者是指客户委托买卖证券的数量不足1个交易单位的情况。

　　80[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表

　　Ⅱ.企业法人营业执照

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　81[单选题] 证券投资基金的销售人员包括(　　)。

　　Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

　　Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　82[单选题] 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(　　)解冻。

　　Ⅰ.资金 Ⅱ.证券

　　Ⅲ.账户 Ⅳ.密码

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　83[单选题] 融资融券业务客户的选择标准包括(　　)。

　　Ⅰ.工作状况 Ⅱ.账户状态

　　Ⅲ.信誉状况 Ⅳ.关联关系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态，(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。

　　84[单选题] 证券公司只能接受其(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

　　Ⅰ.全资拥有

　　Ⅱ.控股

　　Ⅲ.其他

　　Ⅳ.被同一机构控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　85[单选题] 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立(　　)。

　　Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户

　　Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。

　　86[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　Ⅲ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

　　87[单选题] 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　　)。

　　Ⅰ.仔细核对客户身份

　　Ⅱ.请客户出示公证书

　　Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致

　　Ⅳ.请客户出示委托书

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

　　88[单选题] 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括(　　)。

　　Ⅰ.投机性资本流动 Ⅱ.贸易资本流动

　　Ⅲ.银行资金调拨 Ⅳ.保值性资本流动

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。

　　89[单选题] 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有(　　)。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

　　90[单选题] 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　91[单选题] 下列属于变相公开发行证券特征的有(　　)。

　　Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、，“播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

　　Ⅳ.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项属于擅自公开发行证券的特征;Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于变相公开发行证券的特征。

　　92[单选题] 从事证券业务的专业人员包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

　　93[单选题] 从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是(　　)。

　　Ⅰ.风险规避者 Ⅱ.风险中立者

　　Ⅲ.风险偏好者 Ⅳ.风险激进者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：美国证券市场的主板市场是以纽约证券交易所为核心的全国性证券交易市场，从投资者的角度看，该市场的投资人一般都是风险规避或风险中立者。

　　94[单选题] 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有(　　)。

　　Ⅰ.现在定约成交 Ⅱ.将来交割

　　Ⅲ.非标准化 Ⅳ.在场外市场进行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。

　　95[单选题] 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明

　　Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　96[单选题] 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是(　　)。

　　Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

　　Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外.财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

　　97[单选题] 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括(　　)。

　　Ⅰ.《中华人民共和国公司法》

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《中华人民共和国刑法》

　　Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。

　　98[单选题] 上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人

　　Ⅳ.有过错的实际控制人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《证券法》第六十九条规定。

　　99[单选题] 证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;Ⅱ项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　100[单选题] 证券市场的监管机构包括(　　)。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金公司

　　Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交另所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

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