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第 3 页：组合选择题

　　51[单选题] 首次公开发行股票时，招股说明书应披露较大量的诉讼或仲裁事项，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.诉讼、仲裁案件对发行人的影响

　　Ⅱ.判决、裁决结果及执行情况

　　Ⅲ.诉讼或仲裁请求

　　Ⅳ.案件受理情况和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项。

　　52[单选题] 基金托管人的义务包括(　　)。

　　Ⅰ.应当恪尽职守

　　Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　Ⅲ.应当制定科学合理的投资策略

　　Ⅳ.办理基金备案手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第九条，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

　　53[单选题] 根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下(　　)情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

　　Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定

　　Ⅱ.拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容

　　Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

　　Ⅳ.发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十五条，存在下列情形的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议：①拟变更债券募集说明书的约定;②拟修改债券持有人会议规则;③拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容;④发行人不能按期支付本息;⑤发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产;⑥保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;⑦发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开;⑧发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的;⑨发行人提出债务重组方案的;⑩发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

　　54[单选题] 下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构应当对发行人进行全面调查

　　Ⅱ.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查

　　Ⅲ.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理

　　Ⅳ.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅲ项，保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。

　　55[单选题] 保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构法定代表人

　　Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.保荐业务部门负责人

　　Ⅳ.项目协办人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《保荐办法》第五十条，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

　　56[单选题] 客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入(  )。

　　Ⅰ.证券交易密码

　　Ⅱ.通讯密码

　　Ⅲ.证券资金账户密码

　　Ⅳ.银行结算账户密码

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：客户本人持有效证件和在营业部签署的《XX银行客户交易结算资金第三方存管协议书》(银行留存联)到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续。办理时客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。

　　57[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形还包括：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;④采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑤唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑥中国证监会认定的其他情形。

　　58[单选题] 下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可以采取发起设立或者募集设立的片式

　　Ⅱ.发起设立的应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　59[单选题] 证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有(　　)。

　　Ⅰ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　Ⅱ.假借客户的名义买卖证券

　　Ⅲ-违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;②违背客户的委托为其买卖证券;③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

　　60[单选题] 关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构

　　Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重

　　Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失

　　Ⅳ.本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅲ项，背信运用受托财产罪的犯罪主体为特殊主体，即商业银行、证券交易所、证券公司等金融机构。构成本罪的主观方面是故意，而不是过失。

　　61[单选题] 下列属于证券公司隔离措施的有(　　)。

　　Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

　　Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

　　Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

　　Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司内部控制指引》第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。根据第七十九条，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

　　62[单选题] 中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有(　　)。

　　Ⅰ.制定证券投资咨询行业自律性公约

　　Ⅱ.定期对证券分析师进行考评

　　Ⅲ.制定证券分析师职业道德规范

　　Ⅳ.制定证券分析师执业行为准则

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。

　　63[单选题] 发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的，应在提交上市申请文件时提供经(　　)签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表。

　　Ⅰ.财务总监

　　Ⅱ.现任法定代表人

　　Ⅲ.主管会计工作的负责人

　　Ⅳ.会计机构负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的，应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露：经现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师(如有)、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表。

　　64[单选题] 证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括(　　)。

　　Ⅰ.承揽立项

　　Ⅱ.改制辅导

　　Ⅲ.文件制作

　　Ⅳ.尽职调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司应该加强管理的环节包括：承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理。

　　65[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的(　　)决定后，应当在次一工作日予以公告。

　　Ⅰ.不予受理

　　Ⅱ.中止审查

　　Ⅲ.不予核准

　　Ⅳ.予以核准

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第五十五条，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：①不予受理或者终止审查;②不予核准或者予以核准。

　　66[单选题] 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过(　　)，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。

　　Ⅰ.中国证监会网站

　　Ⅱ.中国证券业协会网站

　　Ⅲ.公司网站

　　Ⅳ.营业场所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。

　　67[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露的有关公司治理的基本内容包括(　　)。

　　Ⅰ.机制设立

　　Ⅱ.发行人应披露近5年内是否存在违法违规行为

　　Ⅲ.发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况

　　Ⅳ.注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的，应予披露并说明改进措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项，发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响;若不存在违法违规行为，应明确声明。

　　68[单选题] 客户委托资产应当交由(　　)等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.中国证监会认可的证券公司

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条，客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

　　69[单选题] 证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.取消从业资格证

　　Ⅲ.责令停止职权

　　Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条，证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　70[单选题] 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款(　　)。

　　Ⅰ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。

　　71[单选题] 下列属于证券市场法律制度的是(　　)。

　　Ⅰ.证券发行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.证券交易制度

　　Ⅳ.证券机构监管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　72[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有(　　)。

　　Ⅰ.制定并严格执行信息系统运行管理制度

　　Ⅱ.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　Ⅲ.加强证券营业部的信息系统建设和管理

　　Ⅳ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项属于管理风险防范的内容。

　　73[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人披露对外担保的有关情况，应包括(　　)。

　　Ⅰ.被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系

　　Ⅱ.最近1年及1期的总资产、净资产和净利润

　　Ⅲ.担保方式和范围、期间

　　Ⅳ.担保履行情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露对外担保的有关情况还应包括：①主债务的种类、金额和履行债务的期限;②解决争议的方法;③其他对担保人有重大影响的条款;④发行人不存在对外担保的，应予说明。

　　74[单选题] 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅱ项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务时，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

　　75[单选题] 保荐代表人资格被撤销的原因包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

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