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第 3 页：组合选择题

　　76.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是( )。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

　　C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

　　D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券公司、证券投资机构发布证券研究报告的基本原则。选项A属于客观原则，选项B属于公平原则，选项D属于审慎原则。

　　77.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.其他规范性文件

　　D.法律

　　正确答案:A

　　解析: 考点：《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。

　　78.公司的高级管理人员，不包括(　)。

　　A.经理、副经理

　　B.经理助理

　　C.上市公司董事会秘书

　　D.财务负责人

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查高级管理人员的概念。高级管理人员，指的是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。

　　79.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A.1000万元

　　B.2000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。

　　证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　80.我国的基金强制托管制度于( )年建立。

　　A.1998

　　B.2000

　　C.2006

　　D.2010

　　正确答案:A

　　解析: 我国的基金强制托管制度于1998年建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益，而商业银行在安全保管资产、办理结算、投资监督及风险管理等方面具有天然优势，因此我国早期的基金托管人限定于境内商业银行。考点：本题考查托管业务相关知识。

　　81.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括(　)。

　　A.资本投入不同

　　B.法律地位不同

　　C.财产独立性不同

　　D.承担的责任不同

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查合伙企业与公司的区别。合伙企业与公司的区别主要有： (1)法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人;合伙企业不是法人，是非法人企业。(2)财产独立性不同。公司的财产独立于股东;合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。(3)承担的责任不同。股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任;而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。

　　82.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为( )，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为( )。

　　A.3年;5年

　　B.3年;6年

　　C.2年;3年

　　D.2年;5年

　　正确答案:A

　　解析: 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》的诚信信息期限。

　　83.中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报( )核准。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.财政部

　　D.国务院

　　正确答案:B

　　解析: 本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

　　84.证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的(　)。

　　A.公开

　　B.有效

　　C.公平

　　D.公正

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查证券发行和交易的原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。

　　85.接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指( )。

　　A.证券经纪人

　　B.证券公司客户经理

　　C.做市商

　　D.委托代理人

　　正确答案:A

　　解析: 证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　86.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在( )年内不得再次申请基金托管资格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　正确答案:B

　　解析: 根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定： ①申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。

　　②基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务。

　　③当基金托管人发生重大下列情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告。

　　④中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查。

　　考点：本题考查托管业务的监督管理和法律责任。

　　87.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括(　)。

　　A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

　　B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

　　C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

　　D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查有限责任公司和股份有限公司的区别。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任，选项A错误。

　　88.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　A.3;1

　　B.5;1

　　C.5;3

　　D.7;5

　　正确答案:A

　　解析: 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定栎准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。本题考查风险控制指标报告的有关要求。

　　89.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是( )。

　　A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

　　C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

　　D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　90.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　)。

　　A.70%

　　B.75%

　　C.80%

　　D.85%

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　91.财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由( )签名，并加盖财务顾问单位签章。

　　①部门负责人

　　②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

　　③财务顾问主办人

　　④项目协办人

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:C

　　解析: 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。本题考查财务顾问主办人签章及报告制度。

　　92.按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。

　　①采取抽奖的方式销售基金

　　②以低于成本的销售费用销售基金

　　③未按规定公告擅自变更基金的发售日期

　　④采取送保险的方式销售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析: 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形： (1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。

　　(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

　　(3)以低于成本的销售费用销售基金。

　　(4)承诺利用基金资产进行利益输送。

　　(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。

　　(6)挪用基金销售结算资金。

　　考点：代销公募基金的一般禁止性规定。

　　93.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当( )。

　　A.督促其加快整改

　　B.立即限制其业务活动

　　C.延长整改期限

　　D.不予理睬

　　正确答案:B

　　解析: 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

　　94.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前( )个工作日披露募集说明书和发行公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

　　95.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。

　　①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

　　②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

　　③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加

　　④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

　　⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

　　A.①②③

　　B.①③⑤

　　C.②③⑤

　　D.③④⑤

　　正确答案:B

　　解析: 本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音;董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。

　　96.下列说法中正确的是( )。

　　①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

　　②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争

　　③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告

　　④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　正确答案:B

　　解析: 证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度，规范执业行为，遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。1.保持独立性 2.保持客观性 3.公平对待发布对象 4.认真审慎、专业严谨 5.恪守诚信原则6.信息保密 7.充分尊重知识产权 8.报告违法违规事项 9.防范利益冲突10.珍惜职业称号和职业声誉 11.防范不正当竞争 12.规范参与公众交流活动13.维护所在机构利益 14.加强后续培训 考点：本题考查证券分析师执业行为准则。

　　97.对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。

　　A.证券业协会

　　B.基金管理公司

　　C.基金销售机构

　　D.相关监管机构

　　正确答案:C

　　解析: 基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构。

　　98.( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　①发行人

　　②证券公司

　　③证券服务机构

　　④投资者

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　正确答案:B

　　解析: 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。考点：本题考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。

　　99.中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括( )。

　　①处罚处分机构或个人名称

　　②处罚处分时间

　　③会员对本单位从业人员做出的处罚处分

　　④文号

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:D

　　解析: 本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定，处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。

　　100.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券

　　公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。

　　A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

　　B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

　　C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

　　D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

　　正确答案:C

　　解析: 本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

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