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　　第一章 证券市场基本法律法规

　　一、单项选择题

　　1、新《公司法》已于3月1日正式实施，(　)登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　A、注册资本

　　B、实收资本

　　C、实收货币资本

　　D、净资本

　　2、下列属于封闭公司的是(　)。

　　A、无限责任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限责任公司

　　D、股份两合公司

　　3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是(　)。

　　A、有限责任公司

　　B、无限责任公司

　　C、股份有限公司

　　D、合伙公司

　　4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起(　)日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　5、能够修改公司章程的是(　)。

　　A、股东会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、监事

　　6、有限责任公司设董事会，其成员为(　)人。

　　A、3～5

　　B、5～7

　　C、3～10

　　D、3～13

　　7、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满(　)日未答复的，视为同意转让。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　8、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、35%

　　9、股份有限公司股东大会应当每年召开(　)次年会。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　10、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于(　)，具体比例由公司章程规定。

　　A、三分之一

　　B、二分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内(　)公布一次财务会计报告。

　　A、两个个月

　　B、三个月

　　C、四个月

　　D、半年

　　12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾(　)年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　13、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是(　)。

　　A、无民事行为能力人

　　B、限制民事行为能力人

　　C、完全民事行为能力人

　　D、个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起(　)日内通知债权人，并于(　)日内在报纸上公告。

　　A、10;30

　　B、10;10

　　C、30;10

　　D、30;30

　　15、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是(　)。

　　A、控股股东

　　B、关联关系

　　C、实际控制人

　　D、高级管理人员

　　16、公司成立后无正当理由超过(　)个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　17、下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是(　)。

　　A、公平

　　B、公开

　　C、公正

　　D、公认

　　18、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括(　)。

　　A、自愿

　　B、均等

　　C、有偿

　　D、诚实信用

　　19、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后(　)日内，不得买卖该种股票。

　　A、一

　　B、三

　　C、五

　　D、十

　　20、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　21、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　22、证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A、公开的集中

　　B、封闭的集中

　　C、公开的分散

　　D、封闭的分散

　　23、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　24、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币(　)万元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　25、公司债券上市交易后，最近(　)年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　26、下列不属于信息公开的内容的是(　)。

　　A、上市公告书

　　B、中期报告

　　C、上市公司员工基本信息

　　D、临时报告

　　27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A、10～20万

　　B、20～30万

　　C、30～60万

　　D、50～80万

　　29、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的罚款。

　　A、1～10万元

　　B、20～30万元

　　C、30～60万元

　　D、50～80万元

　　30、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

　　31、在我国，基金(　)只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　A、投资人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、发起人

　　32、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、25%

　　D、30%

　　33、基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是(　)。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、公司型基金

　　D、契约型基金

　　34、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A、100

　　B、200

　　C、300

　　D、400

　　35、违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处(　)罚款。

　　A、所募资金金额3%以上10%以下

　　B、所募资金金额3%以上5%以下

　　C、所募资金金额1%以上10%以下

　　D、所募资金金额1%以上5%以下

　　36、以下不属于能源化工期货的是(　)。

　　A、原油

　　B、汽油

　　C、乙醇

　　D、钢材

　　37、(　)是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　A、董事会

　　B、理事会

　　C、专业委员会

　　D、业务管理部门

　　38、期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、55%

　　D、85%

　　39、期货公司业务实行(　)制度。

　　A、注册

　　B、核准

　　C、许可

　　D、登记

　　40、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　41、证券公司应当对分支机构实行(　)管理。

　　A、分别

　　B、集中统一

　　C、合并

　　D、单独

　　42、证券公司对客户负有(　)，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

　　A、忠诚义务

　　B、诚信义务

　　C、保证客户盈利的义务

　　D、保护客户财产不受侵害义务

　　43、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　44、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　45、国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起(　)个月。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　46、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　47、不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形为(　)。

　　A、客户进行证券的申购

　　B、证券公司弥补亏损

　　C、客户进行证券交易的结算或者客户提款

　　D、客户支付与证券交易有关的佣金

　　48、证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

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