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　　第1题

　　公司合并的种类包括(　　)。

　　Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新设合并

　　Ⅲ.派生合并Ⅳ.创设合并

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。

　　第2题

　　按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括(　　)。

　　Ⅰ.订立章程Ⅱ.发起人认购股份

　　Ⅲ.募股程序Ⅳ.召开创立大会

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

　　第3题

　　证券公司可以委托(　　)代为推广集合资产管理计划。

　　Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　第4题

　　在证券自营业务中，不得(　　)。

　　Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

　　Ⅱ.以他人名义开立自营账户

　　Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务

　　Ⅳ.超比例持仓或操纵市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。

　　第5题

　　证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的(　　)。

　　Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系

　　Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　第6题

　　下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金

　　Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众

　　Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

　　Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。

　　第7题

　　下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　Ⅱ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　Ⅲ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，故B项说法错误。

　　第8题

　　在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有(　　)。

　　Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作

　　Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

　　第9题

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　Ⅱ.本罪的主体主要是单位

　　Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：选项Ⅰ、Ⅲ属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件。选项Ⅱ属于其主体要件。

　　第10题

　　下列属于资金账户管理内容的是(　　)。

　　Ⅰ.证券账户的开户和销户Ⅱ.资金账户的开户和销户

　　Ⅲ.开通客户交易委托品种Ⅳ.证券转托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

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