点击查看：2019年证券从业资格《法律法规》备考题汇总

　　第 21 题

　　下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是( )。

　　A.审议发起人关于公司筹办情况的报告

　　B.选举监事会成员

　　C.对公司的设立费用进行审核

　　D.检查公司财务

　　参考答案：D

　　参考解析： 创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。选项 D 属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。

　　第 22 题

　　中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.全国人民代表大会常务委员会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院

　　参考答案：D

　　参考解析： 中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　第 23 题

　　下列期货中，不属于商品期货的是( )。

　　A.金属期货

　　B.能源期货

　　C.农产品期货

　　D.股指期货

　　参考答案：D

　　参考解析： 期货有商品期货和金融期货两种。商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。

　　第 24 题

　　下列选项中，属于部门规章的是( )。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　D.《中华人民共和国刑法》

　　参考答案：B

　　参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。选项 A、C、D 属于法律。

　　第 25 题

　　根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员( )。

　　A.必须大于 2 人

　　B.不得少于 2 人

　　C.必须大于 3 人

　　D.不得少于 3 人

　　参考答案：D

　　参考解析： 有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会。

　　第 26 题

　　下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

　　A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入

　　B.证券公司可以先替客户垫付资金

　　C.证券公司不分享客户买卖证券的差价

　　D.证券公司不承担客户的价格风险

　　参考答案：B

　　参考解析： 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。故选项 B 说法错误。

　　第 27 题

　　证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.5 万元以上 50 万元以下

　　B.3 万元以上 30 万元以下

　　C.3 万元以上 10 万元以下

　　D.1 万元以上 10 万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　第 28 题

　　发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.10 万元以上 20 万元以下

　　B.20 万元以上 30 万元以下

　　C.30 万元以上 60 万元以下

　　D.20 万元以上 50 万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　第 29 题

　　下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是( )。

　　A.应当严格履行保密责任

　　B.不得利用职务之便牟取不正当利益

　　C.可以买卖相关上市公司的证券

　　D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

　　参考答案：C

　　参考解析： 财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

　　第 30 题

　　《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。

　　A.证券从业人员

　　B.证券机构

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。

　　第 31 题

　　境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )依照国务院

　　的规定批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易.必须经国务院证券监督管理机构依照国务院的规定批准。

　　第 32 题

　　下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是( )。

　　A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员

　　B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪

　　C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为

　　D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

　　参考答案：B

　　参考解析： 内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。其在主体要件上，构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员;其在主观要件上，行为人在主观上出于故意，即有让自己或者他人从中牟利的目的，过失不构成本罪;其在客观要件上，行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为;其在客体要件上，侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

　　第 33 题

　　证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。

　　A.全国人民代表大会

　　B.全国人民代表大会常务委员会

　　C.国务院

　　D.证券监管部门

　　参考答案：C

　　参考解析：证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　第 34 题

　　证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

　　A.中国证监会

　　B.证券从业人员所在机构

　　C.中国证券业协会自律监察专业委员会

　　D.人民法院

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。

　　第 35 题

　　我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行证券：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过 200 人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　第 36 题

　　根据我国《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的.应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

　　第 37 题

　　下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是( )。

　　A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　C.自有资金不少于人民币 2 亿元

　　D.自有资金不少于人民币 3 亿元

　　参考答案：D

　　参考解析： 设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币 2 亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第 38 题

　　证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括( )。

　　A.警告

　　B.没收违法所得

　　C.1 万元以上 3 万元以下罚款

　　D.3 万元以上 5 万元以下罚款

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1 万元以上 3 万元以下罚款;情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第 39 题

　　证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。

　　A.5 年;1 万元以上 10 万元以下

　　B.5 年;1 万元以上 5 万元以下

　　C.3 年;3 万元以上 30 万元以下

　　D.3 年;5 万元以上 50 万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金;情节特别恶劣的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 40 题

　　在证券经纪业务的要素中，( )是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

　　A.证券经纪商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

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