点击查看：2019年证券从业资格《法律法规》备考题汇总

　　1.收购要约约定的收购期限为(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　2.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

　　C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

　　3.(　　)对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司战略投资机构

　　D.财政部

　　4.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

　　B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　5.上市公司暂停股票上市交易的情形是(　　)。

　　A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　C.公司被宣告破产

　　D.公司有重大违法行为

　　6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是(　　)。

　　A.处罚处分时间

　　B.处罚处分原因

　　C.处罚处分内容

　　D.处罚处分文号

　　7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是(　　)。

　　A.取消注册资本的金额限制

　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C.最近3年没有违法记录

　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以(　　)的罚款。

　　A.非法融资融券等值以下

　　B.非法融资融券等值以上

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　9.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

　　B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

　　C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　11.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于(　　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　12.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订(　　)，并对协议实行编号管理。

　　A.证券投资顾问服务协议

　　B.资产托管协议

　　C.推广代理协议

　　D.保本保底补充协议

　　13.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是(　　)。

　　A.由协会责令改正

　　B.拒不改正的，给予纪律处分

　　C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

　　14.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(　　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报告

　　C.企业法人营业执照

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　15.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起(　　)日内书面答复股东并说明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　16.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备(　　)资格。

　　A.证券投资咨询业务

　　B.证券从业

　　C.证券投资顾问

　　D.理财师

　　17.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

　　C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

　　D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

　　18.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　19.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是(　　)。

　　A.公司净资产不少于人民币3000万元

　　B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为

　　20.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是(　　)。

　　A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

　　B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

　　C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

　　1.D[解析]根据《证券法》第90条的规定.收购要约约定的收购期限不得少于30日.并不得超过60日。

　　2.A[解析]根据《公司法》第50条的规定.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的.收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告.并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B不正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C不正确。根据《公司法》第77条的规定.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D不正确。

　　3.B[解析]证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。

　　4.C[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。

　　5.D[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤汪券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。

　　6.C[解析]处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　7.C[解析]根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉.资产规模达到国务院规定的标准.最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　8.A[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。

　　9.C[解析]上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中.应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件.履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。

　　10.A[解析]根据《公司法》第51条的规定.有限责任公司设监事会.应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表.其中职工代表的比例不得低于1/3.具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　11.C[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定.公开发行股票数量在4亿股(含)以下的.有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的.有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的.应当q1止发行。

　　12.A[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条的规定。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议.并对协议实行编号管理。

　　13.D[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的.给予纪律处分;情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　14.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第11条的规定.证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申清办理年检。办理年检时.应当提交下列文件：①年检申请报告;②年度业务报告;③经注册会计师审计的财务会计报表。

　　15.B[解析]根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计。账簿。股东要求查阅公司会计账簿的.应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的.可以拒绝提供查阅.并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的.股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

　　16.A[解析]根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时.应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。

　　17.B[解析]根据《刑法》第161条的规定.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告.或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项8错误。

　　18.A[解析]根据《证券法》第94条的规定.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时.达成协议后.收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　19.A[解析]根据《证券法》第50条的规定.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　20.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定.从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员：③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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