点击查看：2019年证券从业资格《法律法规》备考题汇总

　　1.下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是(　　)。

　　A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　2.证券公司应当按照(　　)的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.权证

　　3.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是(　　)。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.连续5年亏损

　　C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

　　4.下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。

　　A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100%

　　B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

　　5.下列关于证券交易的说法，不正确的是(　　)。

　　A.非依法发行的证券，不得买卖

　　B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

　　C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

　　6.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务

　　实行监督管理

　　C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　7.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是(　　)。

　　A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

　　B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

　　C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

　　D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

　　8.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是(　　)。

　　A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　9.根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是(　　)。

　　A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　C.持有公司股份3%的股东请求

　　D.监事会提议召开

　　10.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.由证券监督管理机构予以取缔

　　D.处以10万元以上30万元以下的罚款

　　1.A[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的。应当保持独立性.不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　2.C[解析]证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

　　3.B[解析]根据《证券法》第18条的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实。仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　4.A[解析]融资保证金比例一保证金÷(融资买人证券数量×买人价格)×100%。

　　5.C[解析]根据《证券法》第40条的规定.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　6.B[解析]《证券投资顾问业务暂行规定》第2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A不正确。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条第1款的规定.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第10条的规定。证券公司经营融资融券业务.应当以自己的名义.在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项C错误。根据《证券发行与承销管理办法》第35条的规定.中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项D错误。

　　7.D[解析]证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力.为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险.包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　8.C[解析]根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　9.C[解析]根据《公司法》第100条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司100.4以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　10.D[解析]根据《证券法》第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

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