点击查看：2019年证券从业资格《法律法规》备考题汇总

　　1.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　2.客户委托资产应当交由(　　)等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　4.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.下列属于《证券法》适用范围的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　6.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有(　　)。

　　Ⅰ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅱ.净资产符合有关规定

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　7.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有(　　)。

　　Ⅰ.融资、融券的额度Ⅱ.保证金比例

　　Ⅲ.违约责任Ⅳ.纠纷解决途径

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　8.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

　　Ⅱ.净资产为实收资本的60%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列选项中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

　　Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　10.下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　Ⅲ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

　　Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　12.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(　　)与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.最近5年没有违法记录

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有良好的风险控制制度

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　14.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　Ⅳ.公司净资产不少于人民币5000万元

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　15.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

　　Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　16.下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有(　　)。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循(　　)原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　19.下列属于证券自营买卖的对象的有(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.设立股份有限公司必须具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.有公司住所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　1.A[解析]根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。

　　2.B[解析]客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中同证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

　　3.B[解析]根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场;3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿

　　赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　4.B[解析]根据《证券法》第1 94条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的.责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

　　5.A[解析]根据《证券法》第2条的规定.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易.适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

　　6.C[解析]根据《证券投资基金法》第33条的规定，担任基金托管人，应肖具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②没有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

　　7.B[解析]证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;⑤融资买人证券和融券卖出证券的权益处理;⑥违约责任;⑦纠纷解决途径;⑧其他有关事项。

　　8.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　9.A[解析]根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　10.D[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度.实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　11.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第.16条的规定.证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券A营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

　　12.D[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

　　13.A[解析]根据《证券投资基金法》第13条的规定，没立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币.且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　14.A[解析]根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　15.A[解析]根据《公司法》第41条的规定。召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　16.D[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第47条的规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：①安全保管资产管理业务资产;②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的.应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;④出具资产托管报告;⑤资产管理合同约定的其他事项。

　　17.D[解析]全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务.参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。

　　18.C[解析]根据《发布证券研究报告执业规范》第2条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告。应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　19.D[解析]证券公司自营买卖的对象主要有Ⅰ类：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象;②已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券;③依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

　　20.C[解析]根据《公司法》第76条的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;③股份发行、筹办事项符合法律规定;④发起人制订公司章程.采用募集方式设立的经创立大会通过;⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;⑥有公司住所。

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