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　　组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 S0 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.下列有关子公司和分公司的说法，正确的是()。

　　①分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

　　②分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

　　③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　52.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是()。

　　①公司应当自做出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

　　②公司应当自做出减少注册资本决议之日起 30 日内通知债权人，并于 45 日内在报纸上公告

　　③债权人自接到通知书之日起 10 日内，未接到通知书的自公告之日起 30 日内，要求公司清偿债务或者供担保

　　④债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　53.下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是()。

　　①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　②规范证券投资基金活动

　　③保护投资人及相关当事人的合法权益

　　④提高基金的投资效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54. 按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗

　　客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处()万元以下的罚款。

　　以上(

　　①10

　　②20

　　③50

　　④100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　55.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。

　　①动态的净资本监控机制

　　②逐级问责机制

　　③隔离墙制度

　　④董监高的任职制度

　　⑤内部员工和客户的信息反馈机制

　　⑥危机处理机制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　56.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　11

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　57. 以下属于证券公司投资银行类业务的是()。

　　①承销与保荐

　　②上市公司并购重组财务顾问

　　③公司债券受托管理

　　④受托投资管理

　　⑤非上市公司推荐

　　⑥资产证券化

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　58.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是()。

　　①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构

　　②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交中国证券业协会

　　③中国证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　59.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。

　　①连续或者多次违反该规定

　　②违反该规定后及时报告

　　③涉及金额较大

　　④曾为公职人员

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60. 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括()。

　　①商业银行

　　②政策性银行

　　③证券公司

　　④专业基金销售机构

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　61.基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》 证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理()。

　　①执业注册

　　②后续培训

　　③绩效考核

　　④执业年检

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　62.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有()。

　　①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密

　　③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

　　④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　63.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。

　　①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

　　②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

　　③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

　　④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转人自有资金账户

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　64.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引〈试行)》，适当性管理主要包括以下()安排。

　　①全面了解客户

　　②全面计算收益

　　③对产品或服务分级

　　④适当性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　65.下列说法中，正确的是()。

　　①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

　　②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

　　③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

　　④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　66.沪港通和深港通的基本规则包括()。

　　①订单设计

　　②订单修改

　　③T+2 交收制度

　　④额度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　67.证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

　　①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

　　②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

　　③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

　　④建立客户投诉处理及责任追究机制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　68.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将()告知客户。

　　①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

　　②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　③证券投资顾问服务的内容和方式

　　④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　69.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括()。

　　①合作内容

　　②起止时间

　　③版面安排或者节目时间段

　　④项目负责人

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　51.【答案】B

　　【解析】本题考查分公司和子公司的独立性。子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。①错误，②③④说法正确。

　　52.【答案】B

　　【解析】本题考查公司增资、减资程序。公司应当自做出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之曰起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项 B 正确。

　　53.【答案】A

　　【解析】本题考查《证券投资基金法》的立法宗旨。《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：(1)规范证券投资基金活动; 2)保护投资人及相关当事人的合法权益; 3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。④不属于其立法宗旨。

　　54.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。

　　55.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司内部控制制度、机制建设的基本要求。

　　56.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

　　57.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。受托投资管理业务不属于投资银行类业务。

　　58.【答案】A

　　【解析】本题考查从业人员申请执业证书的程序。

　　59.【答案】C

　　【解析】本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

　　60.【答案】C

　　【解析】根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除②。

　　61.【答案】D

　　【解析】基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

　　62.【答案】D

　　【解析】本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》。

　　63.【答案】D

　　【解析】本题考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容。

　　64.【答案】C

　　【解析】本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。

　　65.【答案】D

　　【解析】本题考查委托指令的无效及撤销。

　　66.【答案】D

　　【解析】本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。

　　67.【答案】A

　　【解析】本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第 4 项为管理风险的防范措施。

　　68.【答案】D

　　【解析】本题考查证券投资顾问业务风险揭示环节的规范要求。

　　69.【答案】D

　　【解析】考查证券投资咨询机构在传播媒体上规范发表咨询文章、报告、意见。

　　70.【答案】D

　　【解析】本题考查证券分析师执业行为准则。除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。

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