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　　组合型选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　41.()应当在发行保荐书上签字。

　　I.保荐机构法定代表人

　　II.保荐业务负责人

　　III.内核负责人

　　IV.保荐代表人

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

　　42.证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。

　　Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%

　　Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%

　　Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%

　　Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：

　　(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%;

　　(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%;

　　(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%;

　　(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。

　　43.根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展经纪业务的主要规则包括() 。

　　Ⅰ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外

　　Ⅱ.主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务

　　Ⅲ.主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

　　Ⅳ.主办券商应当加强证券账户管理，不得为他人违法违规使用证券账户进行股票转让提供便利

　　Ⅴ.主办券商应当在营业场所及时准确地公布转让信息，供从事股票转让的客户使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展经纪业务的主要规则如下：

　　(1)主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票，应当与投资者签订证券买卖 委托代理协议，并按照全国股份转让系统的股票转让制度要求接受投资者的买卖委托。

　　(2)主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求，建立健全投资者适当性管理制度。主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票前，应当充分了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等情况，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力。 主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，全国股份转让系统公司另有规定的除外。

　　(3)主办券商在与投资者签订证券买卖委托代理协议前，应着重向投资者说明投资风险自担的原则，详细讲解风险揭示书的内容，要求投资者认真阅读并签署风险揭示书。

　　(4)主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险。

　　(5)主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。

　　(6)主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外。

　　(7)主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为。

　　(8)主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。 主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。

　　(9)主办券商应当加强证券账户管理，不得为他人违法违规使用证券账户进行股票转让提供便利。

　　(10)主办券商应当在营业场所及时准确地公布转让信息，供从事股票转让的客户使用。

　　44.下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则，说法正确的有()。

　　I.按照合伙协议的约定办理

　　II.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定

　　III.协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担

　　IV.无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：按照《合伙企业法》的规定，普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

　　45.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列()条件。

　　Ⅰ.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

　　Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

　　Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格

　　Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：

　　(1)具备证券承销与保荐业务资格;

　　(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员;

　　(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;

　　(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

　　46.基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取()等措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.认定为不适宜担任相关职务者

　　Ⅳ.暂停履行职务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

　　47.根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守()要求。

　　Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则

　　Ⅱ.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件

　　Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务

　　Ⅳ.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：

　　(1)具备从业资格证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务。

　　(2)遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。

　　48.管理人不得有下列行为()。

　　I.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

　　II.超过计划说明书约定的规模募集资金

　　III.侵占、挪用专项计划资产

　　IV.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营;超过计划说明书约定的规模募集资金;侵占、挪用专项计划资产;以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债;违计划说明书的约定管理、运用专项计划资产;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

　　49.中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查

　　Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

　　Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通

　　Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ正确：中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查;重大事项报告;

　　Ⅱ正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后 1个交易日内向中国证券业协会报告， 并于 3 个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

　　Ⅲ正确：证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等;

　　Ⅳ正确：证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

　　50.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　Ⅱ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅲ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　Ⅳ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】具体而言，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：

　　第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。

　　第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。

　　第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

　　第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。

　　第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。

　　第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

　　第七，中国证监会要求的其他事项。

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