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2019年证券从业《法律法规》备考练习（2）

来源：考试吧　2019-6-14 14:38:40　【要考试，上考试吧！】　证券从业万题库

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2019年证券从业《法律法规》备考练习（2），更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”！

　　点击查看：2019年证券从业《法律法规》备考练习汇总

　　第21题、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正确答案： D

　　【专家解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。

　　第22题、证券公司净资本的计算公式为()。

　　A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　正确答案： C

　　【专家解析】察证券公司净资本的计算公式。

　　第23题、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　第24题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。

　　A、5 个

　　B、10 个

　　C、15 个

　　D、20 个

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　第25题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　第26题、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

　　A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　第27题、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

　　A、股票抵押回购

　　B、股票质押回购

　　C、股票约定回购

　　D、股票报价回购

　　正确答案： B

　　【专家解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　第28题、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。

　　A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B、接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　正确答案： B

　　【专家解析】航邮芪械模莆窆宋视Φ敝付?名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

　　第29题、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不.改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

　　A、3万元以下

　　B、1万元以上3万元以下

　　C、1万元以上5万元以下

　　D、5万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

　　第30题、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

　　A、存券银行

　　B、托管银行

　　C、中央存托公司

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

　　第31题、作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、统一

　　正确答案： A

　　【专家解析】注册制实行公开管理原则。

　　第32题、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A、[25% ]

　　B、[30% ]

　　C、[35% ]

　　D、[40% ]

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第33题、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将不会在证券业协会网站公示。

　　A、所在机构

　　B、执业证书编号

　　C、身份证号

　　D、从事证券投资咨询业务类型

　　正确答案： C

　　【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　第34题、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。

　　A、所在机构组织的培训

　　B、协会远程系统的培训

　　C、所在辖区地方证券业协会组织的培训

　　D、所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

　　正确答案： D

　　【专家解析】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

　　第35题、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、20年

　　D、30年

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　第36题、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股东权利

　　B、股票的记载方式

　　C、股票名称

　　D、股票编号

　　正确答案： B

　　【专家解析】按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

　　第37题、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

　　A、10亿元

　　B、20亿元

　　C、50亿元

　　D、60亿元

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　第38题、股票风险的内涵是指预期收益的()。

　　A、不确定性

　　B、变动性

　　C、跳跃性

　　D、间断性

　　正确答案： A

　　【专家解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定

　　第39题、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A、3000万元

　　B、4000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　第40题、证券公司应当在代销合同签署后()工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

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