2007年证券从业资格《证券基础知识》模拟试题(1)

　　36．可转换债券是指可兑换成（　）的债券。

　　A．基金

　　B．股票

　　C．另一种债券

　　D．任意证券

　　37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（　）。

　　A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场

　　38．（　）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。

　　A．商业票据市场

　　B．银行承兑汇票市场

　　C．大额可转让存单市场

　　D．金融同业拆借市场

　　39．证券市场的基本功能不包括（　）。

　　A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能

　　40．（　），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

　　A．1790年5月17日

　　B．1792年5月17日

　　C．1793年5月17日

　　D．1817年5月17日

　　41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（　）两大类。

　　A．股票市场和债券市场

　　B．证券市场和银行信贷市场

　　C．证券市场和保险市场

　　D．货币市场和资本市场

　　42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（　）。

　　A．拥有剩余资金

　　B．盈利

　　C．弥补资金的不足

　　D．宏观调控

　　43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（　）范畴。

　　A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场

　　44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（　）。

　　A．股票市场和债券市场

　　B．证券市场和货币市场

　　C．短期资金市场和长期资金市场

　　45．下列（　）不属于证券市场的基本功能。

　　A．筹集资金

　　B．资本定价

　　C．资本配置

　　D．国有企业转制

　　46．世界上第一家股票交易所在（　）成立。

　　A．纽约

　　B．伦敦

　　C．阿姆斯特丹

　　D．费城

　　47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（　）。

　　A．股份公司数量剧增

　　B．有价证券发行总额剧增

　　C．有价证券结构变化

　　D．金融创新不断深化

　　48．1918年夏天成立的（　），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。

　　A．北平证券交易所

　　B．上海证券物品交易所

　　C．青岛物品交易所

　　D．天津市企业交易所

　　49．机构投资者主要有（　）。

　　A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是

　　50．证券投资基金不可以按（　）进行分类。

　　A．基金的组织形式

　　B．基金是否可自由赎回

　　C．基金规模是否固定

　　D．基金管理公司的人数

　　51．在我国，证券交易所是经（　）批准设立的。

　　A．全国人民代表大会

　　B．国务院

　　C．中国人民银行

　　D．中国证监会

　　52．目前，我国的股票发行制度是（　）。

　　A．行政审批制

　　B．注册制

　　C．核准制

　　D．计划制

　　53．我国证券发行的品种不包括（　）。

　　A．A股、B股

　　B．基金

　　C．国债

　　D．金融衍生产品

　　54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。

　　A. 意大利里昂

　　B. 法国巴黎

　　C. 荷兰阿姆斯特丹

　　D. 英国伦敦

　　55．1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。

　　A. 华尔街交易所

　　B. 费城交易所

　　C. 纽约交易所

　　D. 波士顿交易所

　　56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。

　　A. 纽约证券交易会

　　B. 纽约证券交易协会

　　C. 纽约证券交易联合会

　　D. 纽约证券交易组织

　　57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。

　　A. 上海股份公所

　　B. 上海公业公所

　　C. 上海证券物品交易所

　　D. 北平证券交易所

　　58．首批证券投资基金正式运作于（）。

　　A. 1998年3月

　　B. 1997年11月

　　C. 1993年4月

　　D. 1999年4月

　　59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）

　　A. 1993年4月22日

　　B. 1994年4月22日

　　C. 1994年7月1日

　　D. 1993年7月1日

　　60．上海证券交易所成立于（）。

　　A. 1991年6月

　　B. 1990年6月

　　C. 1990年12月

　　D. 1991年12月