2009年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(1)

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　　单选题

　　题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　A:证权证券 √

　　B:要式证券

　　C:设权证券

　　D:资本证券

　　题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

　　A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

　　B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √

　　D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

　　A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √

　　C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

　　A:基金总资产

　　B:未分配收益

　　C:基金净资产 . √

　　D:基点资本

　　题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　A:红筹股 √

　　B:A股

　　C:蓝筹股

　　D:H股