2009年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(1)

　　题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。

　　A:2

　　B:3 √

　　C:4

　　D:1

　　题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

　　A:更换高级管理人员 √

　　B:转换基金运作方式

　　C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　D:基金扩募或者延长基金合同期限

　　题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%1.对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

　　A:75%

　　B:85%

　　C:70%

　　D:80% √

　　题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A:5年以下

　　B:3年

　　C:3年以下 √

　　D:5年

　　题目60：我国的证券法于( )正式成立。

　　A:2003年1月

　　B:1998年4月

　　C:1998年12月

　　D:1999年7月 √