2009年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(1)

　　多选题二

　　题目161：《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

　　价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 √

　　在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价√

　　只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 √

　　题目162：下列不属于交易衍生工具的是( )。

　　在专门的期权交易所交易的各类期权合约

　　金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 √

　　在期货交易所交易的各类期货合约

　　在股票交易所交易的股票期权产品

　　题目163：《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。

　　不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 √

　　违背客户的委托为其买卖证券 √

　　与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 √

　　题目164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。

　　证券公司设立，收购或者撤销分支机构

　　证券公司变更名称

　　证券公司变更持有5%以上股权的股东 √

　　证券公司设立,收购或者撤销分支机构 √

　　证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构 √

　　题目165：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是( )。

　　股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 √

　　交易所有权决定暂停和终止股票上市 √

　　公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上

　　公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 √