2009年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(1)

　　题目166：下列必须在公司章程中明确规定的是( )。

　　证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

　　股东会表决程序 √

　　股东会的职权范围 √

　　股东会会议的召集 √

　　题目167：关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。

　　依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 √

　　依法对证券业协会的活动进行指导和监督 √

　　依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 √

　　依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况 √

　　题目168：基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。

　　对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告 √

　　将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范 √

　　对于持股30%以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免 √

　　对于持股介于20%～30%之间的，要求详细披露 √

　　题目169：证券公司的主要业务是( )。

　　投资咨询业务和资产管理业务 √

　　自营业务 √

　　经纪业务 √

　　证券承销与保荐业务 √

　　题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )

　　EVt =0(St≤x)

　　EVt =0(St≥x) √

　　EVt =(x—St)*m(St≤x) √

　　EVt =( St一x)*m(St>x)