2009年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(1)

　　题目16：1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

　　A:中国的银行

　　B:中国信托商业银行

　　C:中国农业银行

　　D:中国银行 √

　　题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。

　　A:股票市场和债券市场

　　B:中长期信贷市场和证券市场 √

　　C:短期资金市场和长期资金市场

　　D:证券市场和货币市场

　　题目18：下列说法错误的是( )。

　　A:试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

　　B:试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

　　C:试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √

　　D:试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

　　题目19：保险公司进行证券投资主要考虑( )。

　　A:提高流动性和分散风险

　　B:本金安全和收益率 √

　　C:筹集资金

　　D:调剂资金余缺

　　题目20：关于ETF的描述，错误的是( )。

　　A:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

　　B:ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √

　　C:ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

　　D:多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金