2009年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(4)

　　题目76：《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括( )。

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人 √

　　证券公司、保荐人 √

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 √

　　证券服务机构 √

　　题目77：试点证券公司的各项创新活动接受( )的监管。

　　中国证监会的派出机构

　　证券交易所

　　中国证券业协会

　　中国证监会及派出机构 √

　　题目78：我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。

　　1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期 √

　　从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期 √

　　1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期 √

　　1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期 √

　　题目79：下列说法中，正确的是( )。

　　承购包销又称私募发行

　　承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 √

　　招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 √

　　定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 √

　　题目80：股东大会的权力包括( )。

　　制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 √

　　修改公司章程 √

　　对发行公司债券作出决议 √