2009年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(4)

　　题目96：公司的公积金来源有( )。

　　股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分 √

　　依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 √

　　股东大会决议后提取的任意公积金 √

　　公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 √

　　题目97：按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。

　　欺诈客户行为 √

　　操纵市场

　　虚假陈述行为

　　内幕交易行为

　　题目98：属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是( )。

　　取消了综合类和经纪类的分类管理体制 √

　　明确提出了风险管理和内部控制制度 √

　　允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 √

　　增加了公司章程的要求 √

　　题目99：我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。

　　基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 √

　　基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次 √

　　基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 √

　　基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配 √

　　题目100：利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有( )。

　　注册资本由1亿增资到2亿 √

　　计划撤销其在上海的分公司 √

　　一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人 √

　　计划收购另一证券公司在北京的分公司 √