2009年证券资格考试《基础知识》命题预测卷(4)

　　多选题二

　　题目161：有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收人并可以自由转让的凭证，这种是( )凭证。

　　债券 √

　　资本

　　所有权 √

　　货币

　　题目162：在我国，社保基金由( )组成。

　　福利基金

　　社会保险基金 √

　　企业基金

　　社会保障基金 √

　　题目163：属于证监会“准司法权”的是( )。

　　对通信记录的调查取证权 √

　　限制出境权和禁止处分财产权

　　证券市场禁人权

　　冻结查封 √

　　题目164：《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?( )

　　规定在中国证监会网站进行预先披露 √

　　规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露

　　规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露 √

　　预先披露的内容为招股说明书申报稿 √

　　题目165：近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。

　　交易所交易基金

　　上市开放式基金 √

　　衍生证券投资基金

　　开放式指数基金 √

　　题目166：20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。

　　股份公司数量剧增 √

　　有价证券发行总额剧增 √

　　公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 √

　　仍处于萌芽阶段

　　题目167：国际债券的种类包括( )。

　　欧洲债券 √

　　外国债券 √

　　亚洲债券

　　美洲债券

　　题目168：证券市场监管内容是( )。

　　欺诈行为 √

　　操纵市场 √

　　信息披露 √

　　内幕交易 √

　　题目169：可转换证券的主要类型包括( )。

　　可转换优先股票 √

　　可转换债券 √

　　可转换普通股票

　　可转换基金

　　题目170：证券监管机构的主要职责是( )。

　　维持公平而有序的证券市场 √

　　负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益 √

　　对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 √

　　依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 √