2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(1)

　　114.《刑法》对提供虚假财务会计报告罪的处罚表述正确的是( )。

　　A.处3年以下有期徒刑或者拘役 B.处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　115.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质的行为是指( )。(1分)

　　A.提供资金账户的 B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

　　C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D.协助将资金汇往境外的

　　116.《证券监督管理条例》中关于董事会秘书的描述，正确的有( )。

　　A.应由独立董事担当 B.应由监事担当 C.公司高级管理人员担当 D.应由公司一般职员担当

　　117.证券投资者保护基金的来源有( )。(1分)

　　A.上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支.

　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　D.其他合法收入