2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(1)

　　36. 可转换债券的市场价格以( )为基础并受供求关系的影响。

　　A.转换价值 B.投资价值 C.理论价值 D.债券面额

　　37.发行人向投资者出售证券的市场( )

　　A.证券发行市场 B.证券交易市场 C.二级市场 D.次级市场

　　38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是( )

　　A.证券中介机构 B.证券投资者 C.证券发行人 D.证券交易所

　　39.在核准制下,发行申请需要由( )推荐

　　A.证券交易所 B.保荐人 C.证券公司 D.证券业协会

　　40.在核准制下,发行申请需要由( )审核

　　A.证券交易所 B.证券业协会 C.发行审核委员会 D.证监会

　　41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是( )

　　A.经营风险 B.信用风险 C.财务风险 D.利率风险

　　42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为( )

　　A.1亿股以上 B.2亿股票以上 C.3亿股票以上 D.4亿股票以上

　　43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )

　　A.6个月 B.9个月 C.12个月 D.3年

　　44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )

　　A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.1个月