2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)

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　　(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是 ( )。

　　A.《证券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》

　　2.《中华人民共和国证券投资基金法》于( )起正式实施。

　　A.2004年1月1日 B.2004年6月1日

　　C.2005年1月1日 D.2005年6月1日

　　3.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是( )。

　　A.接管 B.托管 C.停业整顿 D.撤销

　　4.中国证券业协会正式成立于( )。

　　A.1991年7月28日 B.1991年8月28日

　　C.1991年9月28日 D.1991年10月28日

　　5.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。

　　A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

　　6. 按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为( )。

　　A.发行市场证券和交易市场证券 B. 上市证券和公司证券

　　C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券

　　7. 向少数特定的投资者发行的证券是( )。

　　A. 公募证券 B. 私募证券 C. 基金证券 D. 非上市证券

　　8.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。

　　A. 保障功能 B. 筹资-投资功 C. 定价功能 D. 竞争功能

　　9.通过公开发售基金份额筹集资金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。

　　A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金

　　10.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是( )。

　　A. 证券投资基金 B. 养老基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金

　　11.证券业协会属于( )。

　　A. 证券监管机构 B. 证券市场中介机构 C. 自律性组织 D. 证券服务机构

　　12..证券法正式颁布于( )。

　　A. 1998年 B. 1999年 C. 2000年 D. 2001年

　　13.按( ),有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

　　A. 证券发行主体不同 B.是否在交易所挂牌交易

　　C.募集方式分类 D.证券所代表的权利性质分类

　　14.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A. 15% B. 20% C. 25% D. 35%

　　15.下面( )不是股票的特征。

　　A. 收益性 B. 返还性 C. 风险性 D. 流动性

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