2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)

　　(三)判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.证券公司的经纪业务应为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。( )

　　122.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。( )

　　123.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。( )

　　124.融资融券业务的决策和主管职责应当由证券公司总部授权分支机构承担。( )

　　125.证券登记结算公司为证券公司开立清算账户。( )

　　126.拥有债券的人是债权人，是公司外部利益相关者( )。

　　127.债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率变化的影响( )。

　　128.总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 ，其差异反映了两者风险程度的差别( )。

　　129.记账式国债购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险，是我国重要的国债品种( )。

　　130.不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等( )。

　　131.公司发行债券的目的主要是为了赚钱( )。

　　132.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税( )。

　　133.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行了1期美元债券，发行额各为7亿美元。尽管发行量不大，但却保持了我国在国际资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府在金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级，并对我国金融业的对外开放起到了重要的推动作用( )。

　　134.1998年3月，两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理( )。

　　135.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人资本( )。

　　136.按投资标的划分，证券投资基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等( )。

　　137.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响( )。

　　138.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独

　　立法人地位( )。

　　139.基金资产净值=基金资产总值+基金负债( )。

　　140.封闭式基金的收入分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%( )。

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