2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)

　　31.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )

　　A.0 B.5% C.10% D.15%

　　32.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是( )

　　A.信用风险 B.利率风险 C.财务风险 D.政策风险

　　33.( ),深圳证券交易所正式开业。

　　A.1990年2月 B.1991年7月 C.1991年2月 D.1991年11月

　　34.证券发行市场的作用不包括( )

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为资金供应者提供投资的机会

　　C.实现投资向储蓄转化 D.形成资金流动的收益导向机制

　　35.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是( )

　　A.价格招标 B.数量招标 C.美式招标 D.荷兰式招标

　　36.监察系统的日常监控不包括( )

　　A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金来源监控

　　37.场外交易市场的特征不包括( )

　　A.场外交易市场是一个集中的有形市场

　　B.场外交易市场的组织方式采取市商制

　　C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

　　D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

　　38.下面属于中证指数公司编制的主要指数有( )

　　A.中证流通指数 B.上证180指数 C.A股指数 D.B股指数

　　39.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守( )原则。

　　A.自愿、有偿、诚实信用 B.公平、公正、公开

　　C.稳定、公开、高效 D.真实、准确、完整

　　40.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　41.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。

　　A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元

　　42.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有( )资格的( )机构担任

　　A.保荐，保荐人 B.保证，保证人

　　C.公证，公证人 D.中介，中间人

　　43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A.业务决策机构---董事会---业务执行部门----分支机构

　　B.业务决策机构---业务执行部门---董事会---分支机构

　　C.董事会---业务决策机构---业务执行部门---分支机构

　　D.业务决策机构---业务执行部门---分支机构---董事会

　　44.根据( )中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

　　A.2005年4月 B.2006年4月 C.2007年4月 D.2008年4月

　　45.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。

　　A.交易 B.自营 C.承销 D.结算

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