2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)

　　(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.属于部门规章的是( )。 (1分)

　　A.《证券市场禁入规定》 B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《证券公司风险处置条例》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

　　62.《公司法》总则的主要内容包括( )。

　　A.立法的宗旨及调整的范围 B.股东的权利

　　C.公司章程 D.公司的党组织

　　63.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括( )。

　　A.基金管理人的设立条件 B.管理人重大事项的批准程序

　　C.从业人员的禁入规 D.基金托管人的职责及禁止行为

　　64.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是( )。(1分)

　　A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的

　　B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

　　C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的

　　D.无正当理由放弃债权、承担债务的

　　65.《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有( )。

　　A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　66.《证券监督管理条例》中关于合规负责人的描述，正确的有( )。(1分)

　　A.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　B.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　C.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会

　　D.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会

　　67.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益

　　C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

　　D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

　　68.关于公开原则，叙述正确的有( )。

　　A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化

　　B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

　　C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇

　　D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等

　　69.对证券信息披露的监管包括( )。

　　A.信息披露的意义 B.信息披露的时间

　　C.信息披露的基本要求 D.信息披露的主要环节

　　70.《证券法》规定证券交易所的主要职能包括( )。

　　A.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　B.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　C.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　D.因突发事件而影响证券交易的正常交易时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

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