2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)

　　93.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有( )。

　　A.转换价值 B. 投资价值

　　C.理论价值 D. 市场价格

　　94.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是( )

　　A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约

　　B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提

　　C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件

　　D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

　　95.债券的发行方式有( )(1分)

　　A.定向发行 B.不定向发行 C.承销包销 D.招标发行

　　96.包销可以分为( )

　　A.定额包销 B.全额包销 C.余额包销 D.净额包销

　　97.股票发行的定价方式可以采取( )

　　A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式

　　98.证券交易所的特征包括( )

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

　　99.证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括( )

　　A.特别处理 B.退市风险警示 C.暂停上市 D.终止上市

　　100.监察系统的日常监控包括( )(1分)

　　A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金监控

　　101.中小企业板块总体设计的“四个独立”是指( )

　　A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立

　　102.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )

　　A.原STAQ、NET系统挂牌公司

　　B.沪、深证券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司

　　D.上市股份有限公司

　　103.中证指数公司编制的主要指数有( )

　　A.中证流通指数 B.沪深300指数 C.A股指数 D.B股指数

　　104.证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。

　　A.谨慎监管原则

　　B.严格审批原则

　　C.风险程度

　　D.盈利程度

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