2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)

　　105.证券公司经营( )以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营

　　C.证券资产管理

　　D.证券经纪

　　106.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。(1分)

　　A.证券经纪

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问

　　D.证券资产管理

　　107.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。

　　A.定向

　　B.集合

　　C.专项

　　D.不定向

　　108.证券服务机构的法律责任表述正确的是( )。

　　A.应当勤勉尽责

　　B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证

　　C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

　　D.以上均正确

　　109.证券公司应当建立起由( )的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的( )监控系统。(1分)

　　A.总部集中管理

　　B.营业部分散管理

　　C.集中风险

　　D.分散

　　110..债券是一种虚拟资本表现在( )。

　　A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本

　　B.债券是实际运用资本的证书

　　C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外

　　D.债券属于有价证券

　　111.根据发行主体不同，债券可以分为( )。

　　A.国家债券 B.政府债券

　　C.金融债券 D.公司债券

　　112.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是( )。(1分)

　　A.数额大 B.时间短

　　C.成本低 D.不受贷款银行条件限制

　　113.记账式国债发行分为( )。(1分)

　　A.证券交易所市场发行

　　B.银行间债券市场发行

　　C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

　　D.跨市场发行

　　114.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。

　　A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

　　B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

　　C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入

　　D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

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