2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)

　　101.参与证券投资的金融机构包括( )。

　　A. 证券经营机构 B. 中央政府机构

　　C. 银行业金融机构 D. 保险公司

　　102.中国证监会主要职责是( )。

　　A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　B.负责监督有关法律法规的执行

　　C.负责保护投资者的合法权益

　　D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

　　103.下列关于证券的说法正确的有( )。

　　A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B.证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

　　C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

　　D.证券可以采用纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

　　104.证券市场的基本功能不包括( )。 (1分)

　　A. 保障功能 B. 价值发现功能 C. 定价功能 D. 资本配置功能

　　105.关于公司发行证券的说法正确的是( )。

　　A.股份有限公司和有限责任公司都能发行股票

　　B.公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本

　　C.发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径

　　D.发行短期债券则是补充流通资金的重要手段

　　106.股票应载明的事项有( )。(1分)

　　A. 公司名称 B. 股票种类 C. 公司成立的日期 D. 票面金额及代表的股份数

　　107.下列选项中( )是享有优先认股权的股东可以进行的选择。

　　A.行使此权利来认购新发行的普通股票

　　B.放弃此权利要求公司支付现金

　　C.如果法律允许，可以将该权利转让给他人，从中获取一定的报酬

　　D. 不行使此权利而听任其过期失效。

　　108.股票的收益主要包括( )。

　　A. 资本利得 B. 股息红利 C. 利息收入 D. 福利收入

　　109.公司股东有权审议批准公司的( )。 (1分)

　　A. 年度财务预算方案 B. 决算方案

　　C. 利润分配方案 D. 弥补亏损方案

　　110..关于股票是一种有价证券的说法正确的是( )。

　　A.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券

　　B.包含着股东拥有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

　　C.股票和它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体

　　D.股票可以在市场上交易形成理论价格