2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)

　　111.普通股东行使剩余资产分配权的先决条件包括( )。

　　A.普通股票股东在任意时间要求分配公司资产的权利

　　B.普通股票股东在公司解散清算之时要求分配公司资产的权利

　　C.按照法定的程序进行公司的剩余资产分配

　　D.未清偿前要求分配公司资产

　　112.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为( )。

　　A. 股票价格 B. 票面金额 C. 票面价值 D.股票面值

　　113.关于股票内在价值的说法正确的有( )。(1分)

　　A.研究和发现股票的内在价值，并将内在价值是市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务

　　B.股票的内在价值决定股票的市场价格，因此股票的市场价格通常是稳定不变的

　　C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

　　D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化都会影响股票未来的收益，引起内在价值的变化

　　114.《证券法》的主要内容包括( )。(1分)

　　A.总则、证券发行、证券交易

　　B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司

　　C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

　　D.证券监督管理机构、法律责任和附则

　　115.《公司法》规定有限责任公司的设立和组织机构的主要内容包括( )。

　　A.设立有限责任公司的条件 B.注册资本的规定

　　C.出资形式 D.经理的聘任及职权

　　116.《基金法》中关于基金托管人的主要内容包括( )。

　　A.基金托管人设立的条件 B.基金托管人的职责

　　C.托管人从业人员的规定 D.管理人职责终止的规定

　　117.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的行为的处罚是( )。(1分)

　　A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

　　B.处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

　　C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

　　D.处5年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

　　118.《证券监督管理条例》当中规定了证券公司客户资产的性质，明确说明任何单位或者个人不得有以下行为( )。

　　A.经纪业务与自营业务分开审计

　　B.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封

　　C.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

　　D.以客户的资产向他人提供融资或者担保

　　119.《证券监督管理条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是( )。(1分)

　　A.证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

　　B.在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职

　　C.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监管或者检查

　　D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

　　120.下列关于《证券市场禁入规定》基本原则表述正确的是( )。

　　A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施

　　B.行政处罚以事实为依据

　　C.遵循公平、公开、公正的原则

　　D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案