2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)

　　21. 下列不属于金融衍生工具的是( )

　　A.远期合同 B.期货合同　　　 C.债券 D. 互换

　　22. 关于金融衍生工具的杠杆性，下列说法错误的是( )。

　　A. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具;

　　B. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产，实现以小博大的效果;

　　C. 在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失也会成倍放大;

　　D. 基础工具价格的轻微变动也许就会带来投资者的大盈大亏;

　　23.调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序的法律法规是( )。

　　A.《处置条例》　B.《公司法》　　C.《证券法》　　D.《监管条例》

　　24. 可转换债券应半年或一年付息一次，到期后( )个工作日之内应偿还还未转股债券的本金和最后一期利息。

　　A.2 B. 3 C.4 D. 5

　　25. 关于信用衍生工具的论述，错误的是( )。

　　A.主要品种包括信用互换、信用联结票据

　　B.用于转移或防范系统风险

　　C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

　　D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

　　26.债券以低于面值的价格发行时属于( )

　　A.正常发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.面值发行

　　27.以收益率为标的荷兰式招标，是( )

　　A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的

　　B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

　　C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的

　　D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的

　　28.所谓代办股份转让服务业务，是批证券公司以其自有或租用的业务设施，为( 　)提供的股份转让服务业务。

　　A：非上市股份公司 B：上市公司的流通股份

　　C：非上市公司和上市公司 D：上市公司的非流通股份

　　29.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式开业

　　A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月

　　C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月

　　30.下列关于我国证券交易所的描述,不正确的是( )

　　A.依照国家有关法律法规设立 B.以盈利为目的

　　C.实行自律性管理 D.为证券的集中和有组织交易提供场所、设施