2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)

　　31.下列不属于我国证券交易所职能的是( )

　　A.组织监督证券交易 B.对会员进行监管

　　C.制定证券经纪人业务规则 D.接受上市申请,安排证券上市

　　32.证券发行人不包括( )

　　A.政府 B.企业 C.金融机构 D.个人

　　33.关于股票发行的定价方式不正确的是( )

　　A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.现场竞价方式

　　34.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司不包括( )

　　A.原STAQ、NET系统挂牌公司 B.沪、深证券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司 D.上市股份有限公司

　　35.深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是( )

　　A.深圳A股指数 B.深圳成分股指数 C.深圳B股指数 D.农林牧渔指数

　　36.公司的公积金来源错误的是( )

　　A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金

　　B.依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金

　　C.股东大会决议后提取的任意公积金

　　D.公司经过若干年以后资产重估增值部分

　　37.利率风险对不同证券的影响是不相同的，表述错误的是( )

　　A.利率风险是固定收益证券的主要风险

　　B.利率风险是政府债券的主要风险

　　C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券

　　D.利率风险对长期债券的影响大于短期债券

　　38.证券营业部应当自注册之日起( )内开业。

　　A.1个月 B.3个月 C.半年 D.一年

　　39.结算业务主要遵循的两条原则是( )。

　　A.净额清算原则和法人结算原则

　　B.滚动交收原则和钱货两清原则

　　C.差额清算原则和钱货两清原则

　　D.货银对付原则和钱货两清原则

　　40.以盈利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

　　A.自营业务 B.经纪业务 C.投资银行业务 D.资产管理业务