2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5)

　　111. ( )，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司可以公开发行分离交易的可转换公司债券。(1分)

　　A.1999年7月1日 B. 2006年5月8日

　　C.1999年5月8日 D. 2006年7月1日

　　112. 下面关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

　　A. 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券;

　　B. 可转换债券具有双重选择权;

　　C. 投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权;

　　D. 可转换债券限定了发行人收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制;

　　113. 可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值是指可转换债券的( )。

　　A.转换价值 B. 市场价格 C.理论价值 D. 转换价格

　　114. 下列属于《证券法》总则的主要内容是( )。

　　A. 立法的宗旨、适用范围

　　B. 公开发行证券的条件和程序

　　C. 证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

　　D. 证券业协会的自律性管理

　　115. 《公司法》规定股份有限公司的设立和组织机构的主要内容包括( )。

　　A. 股份有限公司的设立条件

　　B. 发起人的权利和义务

　　C. 股东大会的召集和主持

　　D. 设立独立董事的规定

　　116. 《基金法》中关于基金份额的申购与赎回的主要内容包括( )。

　　A. 开放式基金份额的申购、赎回和登记

　　B. 基金管理人按时支付赎回款项的例外情形

　　C. 基金份额的申购、赎回价格计算

　　D. 基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚

　　117. 《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚表述正确的是( )。(1分)

　　A. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、造成严重后果或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　B. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金

　　C. 单位犯本款罪的，对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　D. 单位犯本款罪的，对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处10年以下有期徒刑或者拘役

　　118. 《证券监督管理条例》当中规定了交易信息、资金信息的寄送、查询，下列说法正确的有( )。

　　A. 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户可以随时查询有关信息

　　B. 证券公司可以收取查询服务费

　　C. 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　D. 证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单寄送客户

　　119. 《证券监督管理条例》中关于证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的描述，正确的有( )。

　　A. 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人

　　B. 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人;但已聘任的仍然有效

　　C. 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其实施证券市场禁入

　　D. 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

　　120. 《证券市场禁入规定》的适用范围包括( )。(1分)

　　A. 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　B. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人

　　C. 证券公司的董事、监事、高级管理人员

　　D. 一般在家待业人员