2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5)

　　(三)判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121. 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。( )

　　122. 基金的运作与信息披露内容包括基金财产投资的证券品种、具体方式和投资比例以及基金资产不得投资的情形。( )

　　123. 在停业整顿、托管、接管过程中，证券公司可以向中国证券会协会申请行政重组。( )

　　124. 中国证监会采取证券市场禁入措施前，无须告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，但须告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )

　　125. 如果一上市公司股票交易发生异常波动，证监会应当暂停上市公司的股票交易，并有权要求上市公司立即公布有关信息。( )

　　126. 我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过200人。( )

　　127. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。( )

　　128. 场外交易市场又称为电话市场和门面市场。( )

　　129. 中小企业板块总体设计的“四个独立”为运行独立、监察独立、代码独立、清算独立( )

　　130. 证券市场行情周期性变动而引起的风险是经济周期波动风险。( )

　　131. 以货币形式支付的股息和红利属于现金股息。( )

　　132. 中小企业板块的信息披露制度比主板的更为严格。( )

　　133. 债券以低于面值的价格发行时属于正常发行。( )

　　134. 在核准制下,发行申请需要由保荐人推荐。( )

　　135. 债券依发行主体不同可分为政府债券、金融债券、公司债券、企业债券等。( )

　　136. 证券行情变动受多种因素影响，但决定性的因素是经济周期的变动。( )

　　137. 证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

　　138. 证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经证券监督管理机构批准。( )

　　139. 客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。( )

　　140. 证券经营机构在从事证券经纪业务时，须向客户保证收益或者允诺赔偿客户的投资损失。( )